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上交所发布上市公司股份协议转让事务处理等攻略

上交所发布《上市公司股份协议转让事务处理攻略》、《股票质押式回购买卖违约处置协议转让事务处理攻略》。

上海证券买卖所上市公司股份协议转让事务处理攻略

为了清晰上海证券买卖所上市公司股份协议转让事务处理流程和资料要求，便于市场主体处理相关事务，依据《上市公司流通股协议转让事务处理暂行规矩》、《上海证券买卖所上市公司股份协议转让事务处理指引》等相关事务规矩，制定本攻略。

一、一站式处理

为了便当市场主体，协议转让实施“一站式处理”。由本所法令部一致接纳转让两边提交的协议转让处理资料，进行完备性核对后予以受理，并对契合条件的协议转让出具承认定见。其间触及信息发表事项需由本所上市公司监管部门出具承认定见的，由法令部代为获得并归入处理资料，无需转让两边自行提交。

出让方和受让方请求处理协议转让的，可经过现场或邮递方法，向法令部提交处理资料。经过邮递处理的，或许存在文件丢掉、毁损、延误等危险，转让两边应当知悉。

资料邮递地址、联络电话和联络邮箱在本所官方站发布，检查途径为：本所站主页->关于->联络咱们->处理协议转让。

二、处理资料要求

依据《处理规矩》《处理指引》等规矩，转让两边应当提交的协议转让处理资料清单。

本所对处理资料方法完备性进行核对，并对资料完备的协议转让出具承认定见，不对处理资料及内容的真实性、精确性、完整性等做实质性审阅。本地点过后监管中发现转让两边提交资料不真实、不精确、不完整，或许违背相关规矩或许诺的，依规予以相应处理。

三、处理流程

转让两边按资料清单预备相关处理资料，并经过现场或邮递方法向本所法令部提交。

法令部收到转让两边提交的协议转让处理资料后3个买卖日内，依据处理资料清单对其方法完备性予以核对。

转让两边触及实施相关信息发表责任的，法令部告诉本所上市公司监管部门对其信息发表状况进行方法核对，由本所上市公司监管部门出具承认或不予承认的定见。

处理资料方法完备的，法令部予以受理，并自受理之日起3个买卖日内出具协议转让承认定见。

处理资料不完备的，法令部向转让两边反应需弥补的资料清单。转让两边按要求弥补资料后，法令部再次予以方法核对。资料无法弥补完备的，不予受理。

需求弥补资料的，弥补资料的时刻不计入受理和承认时限。

法令部构成协议转让承认定见后，向转让两边宣布收取协议转让经手费的告诉。本所财务部门收到转让两边悉数金钱后奉告法令部，法令部告诉转让两边收取承认表。

转让两边可持协议转让承认定见及我国证券挂号结算有限责任公司要求的其他资料，到我国结算上海分公司处理股份过户挂号。

上海证券买卖所股票质押式回购买卖违约处置协议转让事务处理攻略

为了清晰经过协议转让方法进行股票质押式回购买卖违约处置的事务流程，便于市场主体处理相关事务，依据《上市公司流通股协议转让事务处理暂行规矩》、《上海证券买卖所上市公司股份协议转让事务处理指引》、《关于经过协议转让方法进行股票质押式回购买卖违约处置相关事项的告诉》等相关事务规矩，制定本攻略。

一、一站式处理

为了便当市场主体，违约处置协议转让实施“一站式处理”。由本所法令部一致接纳转让两边及质权人提交的违约处置协议转让相关处理资料，进行完备性核对并转交本所相关事务部门别离出具承认定见后，予以受理，并对契合条件的协议转让出具承认定见。

处理人可经过现场或邮递方法，向法令部提交处理资料。经过邮递处理的，或许存在文件丢掉、毁损、延误等危险，转让两边应当知悉。

资料邮递地址、联络电话和联络邮箱在本所官方站发布，检查途径为：本所站主页->关于->联络咱们->处理协议转让。

二、违约处置协议转让的处理资料

依据《处理规矩》《处理指引》《告诉》等规矩，处理人应当提交的违约处置协议转让处理资料清单见附件2。

本所对处理资料方法完备性进行核对，并对资料完备的协议转让出具承认定见，不对处理资料及内容的真实性、精确性、完整性等做实质性审阅。本地点过后监管中发现处理人提交资料不真实、不精确、不完整，或许违背相关规矩或许诺的，依规予以相应处理。

三、违约处置协议转让的处理流程

法令部收到违约处置协议转让处理资料后，别离转送本所会员部和上市公司监管部门。

收到处理资料后3个买卖日内，会员部对证券公司出具的违约处置协议转让承认表予以方法核对，出具承认或不予承认的定见；上市公司监管部门对处理人信息发表责任实施状况予以方法核对，出具承认或不予承认的定见；法令部依据处理清单，对其他处理资料的方法完备性予以核对。

处理资料不完备的，法令部向处理人反应需弥补的资料清单，处理人按要求弥补资料后，本所法令部再次予以方法核对。

需求弥补资料的，弥补资料的时刻不计入受理和承认时限。

会员部、上市公司监管部门均出具承认定见，且其他处理资料完备的，法令部予以受理并奉告处理人，并自受理之日起3个买卖日内构成协议转让承认定见。

会员部或上市公司监管部门出具不予承认定见的，或许其他资料无法弥补完备的，法令部奉告处理人不予受理。

法令部构成协议转让承认定见后，向处理人宣布收取协议转让经手费的告诉。本所财务部门收到处理人悉数金钱后奉告法令部，法令部告诉处理人收取承认表。

处理人可持协议转让承认定见及我国证券挂号结算有限责任公司上海分公司要求的其他资料，到我国结算上海分公司处理股份过户挂号。