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万隆证券(广州万隆证券官网)

wx头像 wx 2022-04-12 09:17:15 6
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中国网财经12月3日讯 据证监会网站音讯，广东证监局发布关于对广州市万隆证券咨询参谋有限公司(以下简称：万隆证券)采纳责令改正办法的决议。经查，万隆证券存在以下违规行为：1.存在误导性营销宣扬的景象；2.经过大众媒体供给详细证券的出资主张；3.与客户签定出资参谋协议时，未依据客户的危险承受才能和产品的危险等级，提出清晰的恰当性匹配定见。

万隆证券(广州万隆证券官网)

以上行为违背了《证券出资参谋事务暂行规则》第二十四条、第三十二条和《证券期货出资者恰当性管理办法》第三条的规则。依据《证券出资参谋事务暂行规则》第三十三条的规则，广东证监局决议对万隆证券采纳责令改正的行政监管办法。

《证券出资参谋事务暂行规则》第二十四条： 证券公司、证券出资咨询组织应当标准证券出资参谋事务推行和客户吸引行为，制止对服务才能和过往成绩进行虚伪、不实、误导性的营销宣扬，制止以任何方法许诺或许确保出资收益。

《证券出资参谋事务暂行规则》第三十二条： 证券出资参谋不得经过播送、电视、网络、报刊等大众媒体，作出买入、卖出或许持有详细证券的出资主张。

《证券出资参谋事务暂行规则》第三十三条： 证券公司、证券出资咨询组织及其人员从事证券出资参谋事务，违背法令、行政法规和本规则的，中国证监会及其派出组织能够采纳责令改正、监管说话、出具警示函、责令添加内部合规查看次数并提交合规查看陈述、责令整理违规事务、责令暂停新增客户、责令处置有关人员等监管办法；情节严重的，中国证监会按照法令、行政法规和有关规则作出行政处罚；涉嫌犯罪的，依法移交司法机关。

《证券期货出资者恰当性管理办法》第三条： 向出资者出售证券期货产品或许供给证券期货服务的组织(以下简称运营组织)应当恪守法令、行政法规、本办法及其他有关规则，在出售产品或许供给服务的过程中，勤勉尽责，审慎履职，全面了解出资者状况，深入调查剖析产品或许服务信息，科学有用评价，充沛提醒危险，依据出资者的不同危险承受才能以及产品或许服务的不同危险等级等要素，提出清晰的恰当性匹配定见，将恰当的产品或许服务出售或许供给给合适的出资者，并对违法违规行为承当法令责任。

详细如下：

关于对广州市万隆证券咨询参谋有限公司

采纳责令改正办法的决议

广州市万隆证券咨询参谋有限公司：

经查，你公司存在以下违规行为：1.存在误导性营销宣扬的景象；2.经过大众媒体供给详细证券的出资主张；3.与客户签定出资参谋协议时，未依据客户的危险承受才能和产品的危险等级，提出清晰的恰当性匹配定见。

以上行为违背了《证券出资参谋事务暂行规则》第二十四条、第三十二条和《证券期货出资者恰当性管理办法》第三条的规则。依据《证券出资参谋事务暂行规则》第三十三条的规则，我局决议对你公司采纳责令改正的行政监管办法。

你公司应高度重视，对相关责任人员进行问责，采纳切实有用的整改办法，对存在的问题进行整改，并在收到本决议书之日起30日向我局提交书面整改陈述。

假如对本监督管理办法不服，能够在收到本决议书之日起60日内向中国证券监督管理委员会提出行政复议请求，也能够在收到本决议书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议与诉讼期间，上述监督管理办法不中止履行。

广东证监局

2019年11月29日

(责任编辑：李嘉玲)

来历: 中国网财经

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