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本文作者：李泽民律师：广东广强律师事务所经济违法辩解与研讨中心主任

韩武斌： 广东广强律师事务所经济违法辩解与研讨中心研讨员

在外盘期货运营中，常常会有个人建立公司，成为外盘期货的署理商，招聘事务员，招引客户出资，赚取手续费。如A建立XX公司，以xx公司名义招募人员，人员分为事务员、事务组长、事务经理、讲师。事务员经过打电话、微信等方法，吸引出资人观看直播间讲师对期货行情等的剖析，引导出资人下载软件在“期货买卖渠道"进行黄金、原油等各类外盘期货、指数的出资，并收取出资人每手买卖必定份额的手续费作为提成总额，事务员、事务组长、事务经理、讲师、讲师主管等人员根据参加运营的方法，依照不同份额从提成总额中抽取、结算各自的提成。出资人的资金首要进入上述买卖渠道指定的个人或其他公司的银行账户，买卖手续费则由买卖渠道汇入供给的个人银行卡账户。

当案子进入审判阶段，一个争议的焦点便是，A等人是主犯仍是从犯？这个问题不仅仅是个案问题，还联系到整个外盘期货署理商当被以欺诈罪或许非法运营罪申述时，是主犯仍是从犯？一般，运营外盘期货，往往会发展出多层署理商，有的署理商便是以公司身份呈现的一个团队，司法机关很简单将其定为违法集团，从而将署理商这一小团体独自分离出来，将其间团队的安排者、领导者作为主犯加以处分。但这种做法是不合理的，外盘期货的署理商在署理外盘期货中，应当将署理商放置在整个外盘期货运营中，剖析所属的位置和起到的作用。从这一视点来说，但凡为外盘期货的署理商均处于从属性、依靠性位置，在共同违法中归于从犯。正是将署理商放在整个外盘期货买卖的全体中，论说署理商的作用，咱们团队曾处理的佛山某某期货欺诈案子 ，涉案人员获得了全体从犯的罪轻辩解作用。

为什么署理商可以具有全体从犯的优势呢？

从刑法理论上，首要是根据刑法规矩的主从犯区别规范进行确定，刑法第二十六条，安排、领导违法集团进行违法活动的或许在共同违法中起首要作用的，是主犯。第二十七条，在共同违法中起非必须或许辅佐作用的，是从犯。这一规矩是以位置、作用的巨细区别主、从犯。但在外盘期货中，怎么剖析署理商的位置与作用呢？

司法实践中，往往经过各自的位置、层级、违法金额、参加违法的时刻、所获取的非法所得等归纳规范来区别。但这一规范，实践上侧重于从安排者、领导者和数额的视点确定主从犯的作用，关于署理商而言，并不适宜。一方面，当署理商是公司时，公司总会有实践的领导者，但也有不少领导者仅仅仅仅公司的大股东，并不实践参加外盘期货的办理，此刻，确定为主犯，难以阐明在署理外盘期货中所起的作用大；另一方面，以数额确定主从犯，则会呈现获利多的是主犯，获利少的是从犯，这与以作用巨细区别主从犯的规范不符。

其实，确定运营外盘期货的署理商是从犯，是结合了期货买卖的特征。外盘期货的署理商，从署理的实质而言，所从事的事务便是吸引客户，除此之外，不存在其他事务，并不参加期货买卖。

1.不参加期货买卖规矩与形式的拟定，不存在犯意的挑起与共谋。期货买卖具有本身的买卖规矩与形式，像选用“对赌”形式与规划风控和强制平仓规矩。外盘期货的署理商，从不参加拟定一系列期货买卖规矩则与形式，仅仅经由介绍或由招聘而进行外盘期货署理事务。

2.不规划软件或参加软件的运营。从事期货买卖，最重要的是要有买卖软件。一套买卖软件需求规划买卖端口，建立服务器，对接行情，设置平仓线等功能；更需求后期的运营与保护。署理商一般是只供给下载买卖软件的途径，不自行供给买卖软件，也不保护软件。因而，在买卖软件是由上游人员供给时，署理商则不承当主犯的职责。

3.不供给开户账号，也不分配账号。外盘期货的买卖，必须由出资人开户一个期货账号，没有账号则无从谈起运营外盘期货。往往外盘期货账号，是由境内人员在境外或国外开设一个主账号，然后使用分仓软件，分为若干个子账号，再由相关人员将这些子账号供给给署理商，由署理商将账号供给给终究的出资人。在整个过程中，账号不由署理商供给，也不由署理商开设，因而，署理商也有确定从犯的理由。

4.不供给私家账户给出资人入出金，不替代下单。出资期货，往往都会开设一个账号用于收支金，然后自主操作下达指令。但在外盘期货中，往往是运营者供给一个私家账户用于接收入金，出资客户也会供给一个私家账号用于出金，账号就由署理商“上传下达”，署理商自己不供给自己的任何账户收支金。出资人在下单时，也是经过署理商‘上传下达“指令，并不署理出资客户下达指令。

5.不参加买卖数据的核算和买卖的结算。期货的准则是当日无负债结算准则，即“T+0”买卖，当天买卖完毕就要对当天的盈亏数据进行核算，然后结算。但这一操作，只由期货买卖所和期货公司进行，客户一切的买卖数据均由期货软件进行处理和备存，买卖结算(包含盈亏核算、手续费核算、追加确保金等)由主账户担任者，也便是上游公司担任，署理商并不参加买卖数据的核算和买卖的结算。

6.不直接收取客户的买卖手续费。外盘期货署理商的赢利来源于客户买卖的手续费，而手续费是由上游公司收取必定份额后，再将该份额的一部分返佣给署理商，署理商并不直接收取客户的手续费。

值得注意的是，有的署理商往往建立公司，经过打电话、QQ群发布信息、网站发帖等方法继续发展署理商，或许招聘事务员，虚拟身份，以供给行情、带领操作、确保挣钱为钓饵，诱导客户在期货渠道出资，让客户频频买卖。关于署理商的这种行为，有的法院以为署理商归于违法集团的安排者、领导者，应定为主犯。但署理商的行为也不是参加期货买卖的行为，而是为了吸引客户的宣扬推行行为，没有逾越署理的规模，并且从整个外盘期货的运营来看，署理商的行为不能彻底独立切割来看，署理商是受上游公司的雇佣，存在办理与被办理的联系，具有依靠性和从属性。司法实践中，也有不少事例以为此类署理商归于从犯。如陕西省高级人民法院(2019)陕刑终165号，廖某等人二审一案、浙江省高级人民法院 (2016)浙刑终1号樊某欺诈二审一案，均以为其间的署理商构成从犯。

综上，无证运营外盘期货的署理商无论是构成欺诈罪仍是非法运营罪，都有争夺从犯的时机。署理商的位置和作用，应从全体上来剖析期货买卖的特征，既不能将署理商从整个买卖过程中，分离出来确定，也不能脱离期货买卖的特征去确定，而应该要直接捉住，署理商署理外盘期货仅仅吸引客户，没有参加期货买卖的实质来确定。基于此，辩解律师应当在站在上述视点，竭力为外盘期货的署理商争夺到从犯的量刑情节，从而到达下降量刑层次处分的辩解作用。