首创证券有限责任公司(首创证券是上市公司吗)

近期引發“雙創”合並傳聞的首創證券，悄然進行瞭一樁大事：承受上市輔導，擬登陸A股。

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國資加註，改制改名

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雖然協會列表没有變更，但首創證券已經悄然從“首創證券有限責任公司”變成瞭“首創證券股份有限公司”。

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正如券業人士頗為了解的《公司法》，從有限到股份，首先要名正言順。

此前因“17首創債”等公司債的信披需求，首創證券於8月26日的公開发表瞭中期報告。無論是封面還是正文結束時的簽章，均赫然寫著首創證券有限責任公司。

而工商變更記錄顯示，就在同一天，首創證券變更瞭企業類型和名稱，成為首創證券股份有限公司。註冊資本也從6.5億元增至13億元。

此前行傢曾有報道，本年8月，首創證券的股東發生瞭變更：北京市基礎設施投資有限公司（簡稱：京投公司）新增入股，持股份额達19.29％，僅次於控股股東北京首都創業集團有限公司（簡稱：首創集團）。

首創證券股權穿透圖，券業行傢簡化自企查查

由於首創集團和京投公司均屬北京市國資委旗下，這一變動意味著北京國資對首創證券掌控的加強。

國資入駐，股份制变革，這一系列動向，都指向首創證券的上市計劃。

上市輔導，悄然進行

時隔月餘，行傢還記得此前榜首創業和首創證券合並的傳聞。

8月13日，坊間盛傳榜首創業與首創證券合並，將這支此前關註度不高的券商股拉升漲停。

作為當事方之一，首創證券官網在盤後發佈布告稱，“公司沒有與任何證券公司進行整體合並的計劃，部分媒體刊登的有關首創證券與某券商合並的音讯為不實報道。”

另一當事方，先是通過董秘問答平臺否認傳聞，當日晚間繼續發佈弄清布告，稱“上述報道內容均不屬實，本公司现在不存在應发表而未发表的信息。本公司確認至少3個月內不籌劃相關事項”。

吃瓜群眾還在竊竊私語，首創證券便已暗度陳倉。

半個月後的8月27日，首創證券便與國信證券簽署瞭上市輔導協議。又過瞭一周，北京證監局於9月3日在輔導企業信息欄公開發佈瞭這份《國信證券股份有限公司關於首創證券股份有限公司初次公開發行股票並在上海證券买卖所主板上市輔導根本情況表》。

據布告发表，國信證券派出瞭九人小組進行輔導，由王水兵帶隊。

說起王水兵，這是國信證券的資深保代。本年7月，譜尼測試在創業板首發上市之際，國信證券發佈的保薦書中有這樣一段介紹——

王水兵先生為國信證券投資銀行事業部業務部執行總經理、保薦代表人。2007年開始從事投資銀行業務，曾參與航天宏圖IPO、佰仁醫療IPO、養元飲品IPO、數碼視訊IPO、共達電聲IPO、東易日盛IPO、羅牛山非公開發行、東易日盛非公開發行、昌河股份严重資產重組，具有豐富的投資銀行業務經驗。

當然，承受輔導隻是上市流程的開端。

行傢曾遍查各地證監局輔導企業名單，至少七傢券商——國開證券、渤海證券、華龍證券、德邦證券、國融證券、湘財證券和恒泰證券承受過上市輔導。湘財證券近期借道“哈高科”曲線上市暫且不表，國開證券業已完结輔導，德邦證券早在2017年便已承受輔導，遲遲沒有進展。

到9月3日，排隊等候上會的券商中，東莞證券依然是“间断審查”狀態；中金公司本月發佈瞭招股書，上會指日可下；財達證券和萬聯證券均已反饋。

中報業績，大考表現

行傢通過首創證券中報，整理瞭這傢券商的最新業績。

首創證券2020年上半年業績，券業行傢制圖

2020年上半年，首創證券營業收入為7.76億元，同比增長25.04％；凈利潤為2.53億元，同比增長12.14％。首要業務方面，自營業務收入3.41億元，同比升幅為52.23％；資管業務收入飆升174.72％，達1.64億元，經紀業務收入1.00億元，同比略增5.25％；投行業務收入0.98億元，同比增幅為5.25％；信誉業務收入從1.18億元降至0.10億元，降幅達91.40％。

首創證券近三年業績，券業行傢制圖

縱向來看，首創證券2019年業績為近三年最佳，本年上半年延續瞭上升勢頭，全年有望再創佳績。

橫向來看，協會2020年券商中期排名顯示，首創證券的營業收入位列第63位，市占率為0.33％；凈利潤位列第64位，市占率為0.25％。

證監會近期發佈的2020年度券商分類評價結果顯示，首創證券下降兩級，為CCC級，而在2018年和2019年，這傢券商均為BB級；更早之前，首創證券曾多次拿下BBB級，但從未出現在C類。

本年6月，證監會對首創證券下發監管函，直指其債券自營業務存在兩大違規：一是對債券买卖的管控缺乏，在买卖員和銀行賬戶信息空白的情況下完结部分債券买卖的審批流程，對买卖對手方等要素的浓艳流於方式；二是没有树立現券买卖的买卖對手白名單及額度浓艳制度。

為此，證監會對首創證券采纳暫停債券自營業務3個月的監管办法。位列高管序列，身兼副總經理、固定收事業部總裁、證券投資總部總經理的張志名也因而被監管約談，同時约束其領取高管績效獎金。

都說否極泰來。就在今日，首創證券保薦的同興環保科技股份有限公司（簡稱：同興環保）過會，將登陸深交所中小板。作為首創證券本年首單IPO項目。這是否意味著杰出的開端呢？

本文源自券業行傢