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国海证券(中国十大证券公司排名)

wx 2021-11-23 13:12:35 6

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21世纪经济报导记者满乐北京报导

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又见券商因未勤勉尽责遭监管立案查询。

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9月30日晚间，国海证券（000750.SZ）发布公告称，公司于9月29日收到我国证券监督管理委员会《立案奉告书》（证监立案字0372021037号）。因公司在山东胜通集团股份有限公司（简称“胜通集团”）发行债券承销事务中涉嫌未勤勉尽责，依据《中华人民共和国证券法》《中华人民共和国行政处罚法》等法律法规，我国证监会决议对公司立案查询。

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此次国海证券遭立案触及的胜通集团，是一家山东东营市的大型民企集团，该公司此前以金属制品、新材料、化工、房地产四大工业板块为主导，曾一度被誉为“山东钢帘线大王”。可是从2018年开端，胜通集团主营事务呈现下滑，并迸发债款危机，至2019年公司宣告破产重整，当令胜通集团的总负债为274亿元，债权人多达378家。国海证券承销的“16胜通01”等多只债券也相继违约。

落井下石的是，2021年7月30日，证监会从而发布了有关胜通集团的《行政处罚决议书》。经证监会查询，胜通集团财政造假，导致信息发表文件存在虚伪记载。

详细而言，2013年至2017年，公司曾以三家子公司为造假实体，经过仿制实在账套后添加虚伪记账凭据生成虚伪账套及虚拟购销事务等方法施行财政造假，并将虚伪账套数据提供给审计组织。

更为惊人的是，公司乃至直接修改了2016年度、2017年度经审计后的兼并会计报表的方法以虚增赢利。经过该方法，胜通集团2016年度虚减经营本钱4.41亿元，导致虚增赢利总额4.41亿元；2017年度虚减销售费用2.30亿元，虚增财政费用0.60亿元，算计虚减费用总额1.70亿元，导致虚增赢利总额1.70亿元。

终究，经过上述两种方法，胜通集团2013年度至2017年度累计虚增主营事务收入615.40亿元，累计虚增赢利总额119.11亿元。扣除虚增赢利后，胜通集团各年赢利情况为亏本。为此，证监会决议对胜通集团给予正告，并处以60万元罚款。并对时任胜通集团董事长、法定代表人、实践操控人王秀生等人给予正告及罚款。

此前，胜通集团还被证监会当作债券市场违法违规行为中篡改报表、虚拟事务等财政造假手法点缀公司业绩的典型事例向社会通报。而此次国海证券被证监会立案，也意味着公司在承销“16胜通01”等多只债券的过程中存在未勤勉尽责行为，未发现胜通集团财政造假的“猫腻”。

从近期国海证券发布2021年中报来看，数据显现，公司2021年上半年完成经营收入26.38亿元，同比增加7.80%，归母净赢利则同比下降23.97%至4.60亿元，公司当期承认信誉减值丢失也到达2.01亿元。

别的，从债券承销事务来看，2021年上半年公司算计承销21单债券发行项目，总承销金额为96.85亿元，别离较2020年同期减少了9单和63.94亿元。公司2021年上半年债券承销收入也同比下滑了62%，至3709万元。

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