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（上接C51版）

融资怎样算股份？融资怎样算股份

（三）下资者存鄙人列景象的，保荐组织（主承销商）将及时向协会陈述：

蔬菜期货,蔬菜期货

（1）运用别人账户报价；

西部利得基金处理有限公司？西部利得基金处理有限公司

（2）资者之间洽谈报价；

南边恒元基金,南边恒元基金

（3）同一资者运用多个账户报价；

（4）上下一起申购；

（5）与发行人或承销商勾结报价；

（6）托付别人报价；

（7）无实在申购目的进行情面报价；

（8）成心压低或举高价格；

（9）供给有用报价但未参加申购；

（10）不具备定价才能，或没有严厉实行报价评价和决策程序、未能审慎报价；

（11）组织资者未树立估值模型；

（12）其他不独立、不客观、不诚信的景象；

（13）不契合配售资历；

（14）未准时足额缴付认购资金；

（15）获配后未遵从持有期等相关许诺的；

（16）我国证券业协会规则的其他景象。

四、开始询价组织

1、开始询价时刻

本次下开始询价时刻为2021年7月16日（T-4日）9:30~15:00。契合条件的下组织和个人资者能够自主决议是否报价，并经过深交所下发行电子提交报价。

2、拟申购价格和拟申购股数

下资者报价应当包括拟申购价格和该价格对应的拟申购股数。非个人资者应当以组织为单位进行报价。同一下资者所处理的悉数配售目标只能有一个报价。拟申购价格的最小改变单位为0.01元。下资者应当遵从独立、客观、诚信的准则合理报价，不得洽谈报价或许成心压低、举高价格。

下资者的单个配售目标参加本次下发行的拟申购数量为100万股，拟申购数量超越100万股的，超出部分有必要是10万股的整数倍，且单个配售目标的拟申购数量不得超越300万股。资者应依照相关规则进行开始询价，并自行承当相应的法律责任。

3、意事项

（1）相关申报一经提交，不得吊销。因特别原因（如商场产生忽然改变需求调整估值、经办人员犯错等）需求调整报价或拟申购数量的，应鄙人发行电子填写详细原因。

（2）资者或其处理的产品的保管座位系处理股份挂号的重要信息，保管座位过错将会导致无法处理股份挂号或股份挂号有误，请参加开始询价的资者或其处理的产品正确填写其保管座位，如发现填写有误请及时与保荐组织（主承销商）联络。

（3）保荐组织（主承销商）将对下资者的报价进行簿记建档，记录下资者的报价和拟申购数量。簿记建档期间，咨询全程录音。

（4）北京市微明律师事务所将对本次发行的开始询价进程进行见证，并出具专项法律意见书。

（5）保荐组织（主承销商）将组织专人在开始询价期直接听咨询，资者不得问询超出招股意向书和相关发行公告规划的问题，不得问询触及发行价格或报价的相关信息。

（6）资者一旦参加新股下询价即视同与保荐组织（主承销商）和发行人不存在任何直接或直接的相关联系，由此引发的悉数成果由资者自行承当。

五、公司股东揭露出售股份

本次发行人原股东不揭露出售股份。

六、定价和有用报价资者的承认

1、定价方法

本次发行发行人和保荐组织（主承销商）将经过向下资者询价的方法承认发行价格。

2、定价程序

（1）本次下开始询价截止后，经核对，不契合本公告“三、下询价资者条件”及相关法律法规的资者的报价将被除掉，视为无效；

（2）资者开始承认后，发行人和保荐组织（主承销商）将依照以下准则对报价进行排序：

A、依照申报价格由高至低排序；

B、申报价格相同的，依照申购数量由少至多排序；

C、申报价格及申报数量均相同的，依照鄙人发行电子提交的时刻由后到先摆放；

D、申报价格、申报数量和申报时刻均相同的，依照配售目标鄙人发行电子中的编降序摆放。

（3）排序后，保荐组织（主承销商）将除掉拟申购总量中报价的部分，除掉部分不低于一切下资者拟申购总量的10%。平等价位上，依照上述排序，排序靠前的优先除掉。当申报价格与承认的发行价格相一起，对该价格上的申报不再除掉，除掉份额将缺乏10%。除掉部分不得参加下申购。

除掉后，发行人和保荐组织（主承销商）将依据剩下报价散布、拟征集资金总额、超量认购倍率，归纳参阅公司根本面及未来成长性、可比公司估值水平、承销危险和商场环境等要素，洽谈合理承认发行价格。

3、有用报价资者的承认

有用报价，是指下资者所申报价格不低于保荐组织（主承销商）和发行人承认的发行价格，且契合保荐组织（主承销商）和发行人事前承认且公告的其他条件的报价。

本次发行价格承认后，供给有用报价的资者方可参加下申购。本次揭露发行股数量在4亿股以下，保荐组织（主承销商）将选取不少于10家资者作为有用报价资者。

发行价格和有用报价资者名单将在2021年7月21日（T-1日）刊登的《发行公告》中发表。

七、回拨机制

上申购完毕后，发行人和保荐组织（主承销商）依据整体申购状况于T日决议是否发动回拨机制，对下、上发行的规划进行调理，回拨机制如下：

1、若上资者申购数量缺乏本次上初始发行量，上申购缺乏部分将回拨给下资者。发行人和保荐组织（主承销商）将依照已公告的配售准则在参加下发行的有用申购目标中进行配售；依然认购缺乏的，间断发行；

2、下资者申购数量低于下初始发行量的，不得向上回拨，应间断发行；

3、上、下均取得足额认购的状况下，若上资者开始认购倍数低于50倍（含），不发动回拨机制；若上资者开始认购倍数超越50倍、低于100倍（含）的，从下向上回拨，回拨份额为本次揭露发行股数量的20%；若上资者开始认购倍数超越100倍的，回拨份额为本次揭露发行股数量的40%；若上资者开始认购倍数超越150倍的，回拨后下发行份额不超越本次揭露发行股数量的10%。

八、配售准则和方法

契合相关法律法规，准时完结下申购并及时足额交纳申购资金的有用报价资者方可参加本次下配售。

1、资者分类

（1）经过揭露征集方法建立的证券资基金、根本养老稳妥基金证券资处理组织处理的根本养老稳妥基金和社保基金资处理人处理的社会保障基金（以下简称“A类”）；

（2）依据《企业年金基金处理办法》建立的企业年金基金和契合《稳妥资金运用处理暂行办法》等相关规则的稳妥资金（以下简称“B类”）；

（3）除（1）和（2）以外的其他资者（以下简称“C类”）。

2、配售准则和方法

鄙人终究发行数量中，首要组织不低于50%优先向A类资者配售；组织不低于必定份额（初始份额为10%）优先向B类资者配售，如无法满意A类资者配售份额不低于B类资者的配售份额，将恰当调整A、B类资者的配售数量。

依照以下配售准则将回拨后（如有）本次下实践发行数量向资者的一切申购进行配售：

（1）当A类资者的申购总量〉下终究发行数量的50%时，则A类资者按份额配售，A类资者的配售份额≥B类资者的配售份额≥C类资者的配售份额；

（2）当A类资者的申购总量≤下终究发行数量的50%时，A类资者全额配售；B类资者的配售份额≥C类资者的配售份额。

3、零股的处理准则

配售股数只取计算成果的整数部分，缺乏一股的零股累积。剩下零股加总后依照有用申购数量优先、申购时刻优先的准则分配给排位最前的A类资者；若配售目标中没有A类资者，则产生的零股依照有用申购数量优先、申购时刻优先的准则分配给排位最前的B类资者；若配售目标中没有B类资者，则产生的零股依照有用申购数量优先、申购时刻优先的准则分配给排位最前的C类资者。若因为获配零股导致超出该资者的有用申购数量时，则超出部分次序配售给下一位同类资者，直至零股分配完毕。

九、下上资者缴款

1、下资者缴款

2021年7月26日（T+2日），发行人和主承销商将在《下发行开始配售成果公告》中发布下开始配售成果，取得开始配售资历的下资者应依据发行价格和其处理的配售目标获配股份数量于2021年7月26日（T+2日）8:30-16:00，从配售目标在我国证券业协会存案的银行账户向我国结算深圳分公司下发行专户足额划付认购资金，认购资金应当于2021年7月26日（T+2日）16:00前到账。对未在规则时刻内或未按要求足额交纳认购资金的配售目标，我国结算深圳分公司将对其悉数的开始获配新股进行无效处理，相应的无效认购股份由主承销商包销。

有用报价下资者未参加申购或许取得开始配售的下资者未及时足额交纳认购款的，将被视为违约并应承当违约责任，主承销商将违约状况报我国证券业协会存案。

详细申购及缴款信息请参照T-1日《发行公告》及T+2日《下发行开始配售成果公告》。

2、上资者缴款

2021年7月26日（T+2日），发行人和主承销商将在《上中签成果公告》中发布上中签成果，上资者应依据中签成果于2021年7月26日（T+2日）实行缴款责任，需保证其证券资金账户在2021年7月26日（T+2日）日终有足额的新股认购资金。资者认购资金缺乏的，缺乏部分视为抛弃认购，由此产生的成果及相关法律责任，由资者自行承当。资者金钱划付需恪守资者地点证券公司的相关规则。

上资者接连12个月内累计呈现3次中签后未足额缴款的景象时，6个月内不得参加新股、存托凭据、可转化公司债券、可交换公司债券申购。

十、资者抛弃认购股份处理

在2021年7月26日（T+2日），下和上资者缴款认购完毕后，主承销商将依据实践缴款状况承认下和上实践发行股份数量。下和上资者抛弃认购部分的股份由主承销商包销。下和上资者缴款认购的股份数量算计缺乏本次揭露发行数量的70%时，将间断发行。

下、上资者获配未缴款金额以及主承销商的包销份额等详细状况详见2021年7月28日（T+4日）刊登的《广东中旗新材料股份有限公司初次揭露发行股发行成果公告》。

十一、间断发行状况

本次发行或许因下列景象间断：

1、开始询价完毕后，报价的下资者数量缺乏10家或除掉报价部分后有用报价资者数量缺乏10家的；

2、开始询价完毕后，拟申购总量缺乏下初始发行数量的或除掉报价部分后，剩下拟申购总量缺乏下初始发行数量的；

3、发行价格未达发行人预期或发行人和保荐组织（主承销商）就承认发行价格未能达到一致意见；

4、申购日，下有用申购总量小于下初始发行数量的；

5、若上申购缺乏，申购缺乏部分向下回拨后，下资者未能足额认购的；

6、下和上资者缴款认购的股份数量算计缺乏本次揭露发行数量的70%；

7、发行人在发行进程中产生严重会后事项影响本次发行的；

8、我国对证券发行承销进程实施事中过后监管，发现涉嫌违法违规或许存在反常景象的，责令暂停或间断发行的。

如产生以上景象，发行人和保荐组织（主承销商）将及时公告间断发行原因、康复发行组织等事宜。间断发行后，在本次发行核准文件有用期内，在向我国存案后，发行人和保荐组织（主承销商）将择机重启发行。

十二、发行人和保荐组织（主承销商）

1、发行人：广东中旗新材料股份有限公司

地址：佛山市高明区明乡镇明二路112

法定代表人：周军

：0757-88830699

联络人：蒋晶晶

2、保荐组织（主承销商）：民生证券股份有限公司

居处：我国（上海）自由贸易试验区世纪大路1168B座2101、2104A室

法定代表人：冯鹤年

：010-85120190

联络人：本钱商场部

发行人：广东中旗新材料股份有限公司

保荐组织（主承销商）：民生证券股份有限公司

2021年7月13日