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来历:证券日报

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编者按私募基金存案挂号信息：近年来私募基金存案挂号信息，通过继续整理，我国私募职业标准程度和抵挡危险才能均有所进步。但比较持安排，私募基金全体合规风控水平偏低，违法违规行为依然多发，危险事情频发的局势没有彻底改变。为此，证监会私募部在总结近年私募基金专项查看工作的基础上，会同证监会北京局、天津局、吉林局、黑龙江局、江苏局、安徽局、湖北局、湖南局、广东局、重庆局、四川局、云南局、深圳局、宁波局、厦门局、青岛局联合编写了本事例集。事例集以当下社会大众对私募基金的误解，依照“持金融安排”篇、“揭露宣扬”篇、“保本保收益”篇、“合格资者”篇、“保管账户”篇、“集团实力雄厚”篇的次序，终究落脚到“不合法集资”篇，逐渐揭开假私募基金之名行不合法集资之实的真面目，以期对资者有所协助。

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辨真伪·识危险 做理性私募资者

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私募基金挂号存案不是行政批阅，不构成对私募基金处理人资才能、继续合规状况的认可，不作为对基金产业安全的确保。切莫被“私募存案”忽悠，警觉“伪私募”挖坑，防止不合法集资圈套。私募资要淡定，多置疑，少幸运。

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证监会近年来继续加大私募基金领域专项查看法令力度，深化商场乱象综合治理，严厉打击违法违规行为，会同有关部分平稳有序推动私募基金危险化解。五年来安排1.4万余家私募安排自查，现场查看1700余家，处理处分或移交涉嫌犯罪头绪400余家，基金业协会整理1.4万余家“空壳”、失联、不具备展业条件、严峻违规的私募安排，防止了危险的进一步堆集，按职业全体安排数量来看，私募基金危险发生率为0.39%，全体可控。

但咱们也看到，当时私募基金领域的“毒瘤”、对人民众产业的要挟主要是假私募之名行诈骗之实的犯罪活动危险，局势十分严峻。一方面，这些不合法集资的“伪私募”，骗得挂号存案，披上了“私募基金”的皮，背地里却干着违法犯罪的事，让私募基金“背了锅”，败坏了职业形象，引起了社会大众对私募基金的误解和成见私募基金存案挂号信息；另一方面，这些“伪私募”，动机不纯，欺上瞒下，精心策划不易被外界看懂的杂乱结构，故意藏匿获益所有权和操控联系，幕后操纵，将操控的“私募安排”作为“提款机”，通过虚拟标的、建立资金池、期限错配等手法，移用、搬运基金产业，隐秘资金实在去向，自融自担、庞氏圈套，诈骗监管安排，躲避监管，混杂“私募基金”和“不合法集资”的边界，辅以花样翻新的作案“套路”和误导性宣扬、虚伪宣扬，极易引诱人民众上当受骗，严峻要挟人民众“袋子”。

从本质上讲，这些安排现已不是私募基金，而是“伪私募”，是“不合法集资”，是“金融诈骗”；这些安排所引发的危险现已脱离私募基金危险的领域，转而成为涉众型经济犯罪的危险。但是，当下“伪私募”的存在却还有着根深柢固的社会土壤私募基金存案挂号信息：一方面，我国社会全体诚信水平不高，简单繁殖故意乃至是精心策划的金融诈骗，一些动机不纯的私募安排往往从事诈骗、不法行为及其他机行为。融资方也不乏歹意逃废债、失联跑路等要挟资者资金安全的行为；另一方面，我国私募基金资者85%为自然人资者，自然人资者对私募基金性质特色和危险收益特征知道了解存在必定误差，对私募安排和融资项目了解不充分，对信息发表监督较少，刚性兑付预期根深柢固，私募资者的不成熟也给违法违规行为以待机而动。

因而，严厉打击不合法集资的“伪私募”，实在维护人民众产业安全，维护社会全局安稳，不只需求监管部分、公检法部分加强监管和法令举动，也需求强化宣扬教育，营建“卖者有责、买者自傲”的理性资文明，进步人民众危险辨认才能和自我维护才能；更有赖于人民众炼就“火眼金睛”，辨真伪、识危险、不参加、敢揭露，完结全社会、全职业、全生态链对“伪私募”的联防共治，消除“伪私募”生计的社会土壤，让其无所遁形，使其成为“无源之水、无本之木”。

“伪私募”有哪些特色

揭露征集。通过大众传播媒体或许讲座、报告会、分析会和公告、传单、短信、、博客、电子邮件等方法向不特定目标宣扬推介。没有资者恰当性处理制度，向非合格资者征集资金。

保本保息。虚拟或夸张资项目，以资标的大股东个人担保、资标的相关安排担保等方法，许诺给予资者保本、许诺给予资者固定收益、许诺定时付息等。

名基实贷。没有自动的危险处理，约好由基金处理人相关方、资标的大股东或相关方溢价回购，然后到达变相从事放贷事务的意图。

未到协会存案。以私募基金名义宣扬、征集，但并未到基金业协会处理产品存案手续。

“挂号存案”有哪些不得不说的事儿

当时，不法分子使用部分私募基金资者不能正确区分“挂号存案”与“行政许可”的差异，通过在基金业协会挂号并存案少数产品或虚报信息骗得挂号存案，以此为幌子，向资者宣扬归于持金融安排，虚拟项目拐骗资者，很多征集资金后挪为己用，给社会形成极大损害。

在深圳，2016年末，监管部分连续收到对A公司的告发，触及该公司6只产品、30余名资人，金额算计1090万元。监管核对发现A公司在基金业协会存案4只产品，但告发人购买的私募基金产品均为未存案产品。对此，监管部分当即展开深化核对，发现公司实践征集规划可能是其存案规划的80倍，当即向深圳公安部分进行了案件头绪移交。A公司归于典型的“备少募多”，使用挂号存案不妥增信从事违法犯罪行为。

在四川，不法分子手法愈加恶劣。B公司在其处理的a私募基金3名资者资款未实践出资或仅部分出资的状况下，通过假造银行缴款凭据，作为上述3名资者足额交纳出资的根据，上传至基金业协会挂号存案信息系统，骗得完结基金存案。B公司作为私募基金处理人，动机不纯，假造金融据，诈骗监管部分，躲避监管，为公司借私募基金名义征集资金、移用侵吞基金产业供给便当。

在云南，C公司在基金业协会请求挂号成为私募基金处理人，并存案一只数百万元规划的私募证券资基金产品。该私募安排获得《私募资基金处理人挂号证明》和《私募资基金存案证明》后，将其扩大后摆放在公司经营场所的明显方位，屡次用于揭露宣扬和推介，并宣称C公司是通过批阅的私募基金安排。

实际中，一些动机不纯的私募安排往往通过虚报信息骗得挂号存案、先备后募、备少募多等各种手法，使用资者对“挂号存案”法令特点的误解，不妥增信，到达自己不可告人的意图，极具诈骗性。

因而，资者资私募基金，要牢记私募基金存案挂号信息：多学习，多确保，做到明规矩、识危险。关于“挂号存案”，你至少应该了解以下几个方面：

一是“挂号存案”不是“行政批阅”，处理人宣扬私募安排是证监会或基金业协会同意的正规持金融安排，私募基金是通过批阅的资产品，归于误导资者，莫轻信。

二是私募基金挂号存案不构成对私募基金处理人资才能、继续合规状况的认可；不作为对基金产业安全的确保。私募基金处理人使用资者的知道误差，宣扬中将挂号存案等同于行政批阅，使用存案信息自我增信是对监管部分的变相“劫持”，是对资者的严峻误导。

三是各类私募基金处理人均应当向基金业协会请求挂号，各类私募基金征集结束，均应当向基金业协会处理存案手续。资者要及时基金业协会站（amac.org）查询所购买的私募基金的存案状况，核实信息是否精确共同。不然，应及时向基金业协会或监管部分反映。（证监会供稿）