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万泽股份(股票生命线)

wx头像 wx 2022-02-24 17:12:24 6
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和讯音讯 因违规代客炒股，东方财富证券股份有限公司青岛同兴路证券营业部生意人李正光近来接到青岛证监局警示函。

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青岛证监局表明，经查明，李正光在任职东方财富证券青岛同兴路营业部证券生意人期间，存在暗里承受资者托付生意证券的行为，违反了《证券生意人处理暂行规则》第十三条的规则。该规则项显现，证券生意人不得有“替客户处理账户开立、销、搬运，证券认购、买卖或许资金存取、划转、查询等事宜”行为。

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就在不到两个月前，7月30日，由于李正光的行为，东方财富青岛同兴路证券营业部被青岛证监局要求责令改正并添加合规查看次数。为加强监管，严厉打击生意人代客买卖的违规行为，青岛证监局此次直接对李正光个人出示警示函。

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青岛证监局要求，李正光应仔细吸取教训、合规从业，根绝此类违规行为的再次发生。

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