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wx头像 wx 2022-02-24 01:36:45 6
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偷鸡不成蚀把米。

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有一家证券公司的80后客户经理，暗里承受客户托付生意证券，帮客户1141万元，收取了30万元酬劳。而这位客户经理借用别人账户自己炒股，却亏本了4万元。

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对该客户经理借用账户炒股的行为，处以10万元罚款；对其代客理财的行为处以没一罚一，两项违规行为算计罚没70万元。

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日前发表的一则行政处分决议书，将这一“奇葩”事例公之于众。

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80后客户经理代客炒股超千万

根据罚单发表的信息，单某是一位从业时刻较长的券商职工。

早在2003年，年仅19岁的单某就加入了某大型券商南丹路营业部。2003年至2006年在货台岗位作业，2007年至2018年11月任该券商上海虹桥路营业部客户经理。

2015年10月21日至2016年9月2日，单某暗里承受客户严某某托付，运用严某某名下证券账户生意“利德曼”“中源协和”等20只股。

期间，单某运用严某某名下证券账户累计买入金额高达3675.23万元，累计卖出金额4816.37万元。

核算下来，暗里承受客户托付生意证券的单某，帮客户1141万元。关于这次成功的代客“炒股”，单某也取得了酬劳。2016年8月18日，他取得严某某付出的30万元酬劳。

根据其时的股市体现来看， 2016年A股在阅历股灾后震动回暖，走出结构性小牛市。正是借着这波上涨行情，单某的代客炒股操作才替客户得好收益。

自己炒股入30万亏了4万

承受客户托付生意证券上千万的单某，自己炒股却并没有这么好运。

尝到的甜头后，单某开端自己炒起了股。囿于证券公司从业人员身份的约束，单某逼上梁山，即经过借别人名义生意股。

经查明，2017年6月14日、15日，单某招商银行尾2937账户分二笔算计向孙某某建设银行尾9646账户转入29.99万元。

6月15日，该29.99万元悉数转入“孙某某”证券账户。同日，“孙某某”证券账户买入“利德曼”股1.83万股，买入成交金额29.92万元，与单某转入的资金额根本共同。“孙某某”证券账户在2017年8月至11月间产生屡次证券转银行的资金记载，在资金转入银行账户后根本在当日即转回单某银行账户。

两项违规行为算计被罚没70万元

关于单某的以上违法行为，依法进行了处分。

以为，其一，单某作为证券公司的从业人员，经过“孙某某”账户持有、生意“利德曼”股，违反了2005年《证券法》第四十三条的规则，构成2005年《证券法》百九十九条所述借别人名义持有、生意股的违法行为。

其二，单某暗里承受严某某托付生意证券，违反了2005年《证券法》百四十五条的规则，构成2005年《证券法》第二百一十五条所述暗里承受客户托付生意证券的违法行为。

=根据当事人违法行为的现实、性质、情节与社会损害程度，根据2005年《证券法》百九十九条，及第二百一十五条的规则，决议，对单某借别人名义持有、生意股的行为，处以10万元罚款；

其次，对单某暗里承受客户托付生意证券行为责令改正，给予正告，没收违法所得30万元，并处以30万元罚款。

整体来看，对单某罚没款金额算计70万元。值满意的是，单某代客炒股取得的酬劳为30万元，自己炒股还亏掉了4万元。

来历：我国基金报

股民惊呆！80后客户经理帮别人炒股，不到1年大1100多万，自己却倒亏4万！罚单来了

修改 吉倩倩 刘梦鸽

本文地址：https://www.changhecl.com/97956.html
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