港元-中信证券山东3宗违规遭责令改正 防员工违法违规存漏 – 财经

我国证券监督办理委员会青岛监管局站于9月10日发布的行政监管办法决议书(〔2020〕8号)显现，经查，中信证券(山东)有限职责公司(以下简称“中信证券山东公司”)存在以下问题：

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一是未能有用防备职工违法违规危险。二是对高档办理人员和部属各单位进行查核时，未严厉履行合规性专项查核占绩效查核成果的份额不得低于15%的要求。三是部属的平度人民路运营部存在部分客户开户材料缺失，客户信息填写不完整、不精确的状况。

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上述状况违反了《证券公司监督办理条例》第二十七条、《证券公司和证券出资基金办理公司合规办理办法》第二十七条、《证券公司合规办理施行指引》第十九条、《证券公司内部操控指引》第二十八条的规则。

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根据《证券公司监督办理条例》第七十条的规则，青岛证监局决议对中信证券山东公司采纳责令改正并责令添加内部合规查看次数的行政监管办法，要求公司仔细整改，对相关职责人进行内部问责，于2020年10月20日前提交书面整改陈述；此外，自监管办法下发之日起1年内，每3个月对悉数分支组织展开一次内部合规查看，并于每次查看后10个工作日内报送合规查看陈述。

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经我国经济记者查询发现，中信证券山东公司成立于1988年6月2日，注册资本24.94亿人民币，姜晓林为法定代表人、董事长兼总经理，该公司为中信证券股份有限公司(“中信证券”，600030.SH/06030.HK)全资子公司。

中信证券成立于1995年10月25日，注册资本129.27亿元，张佑君为法定代表人、董事长，到2020年6月30日，香港中心结算(代理人)有限公司为榜首大股东，持股22.77亿股，持股份额17.62%，我国中信有限公司为第二大股东，持股20.00亿股，持股份额15.47%。

中信证券2019年年报显现，到陈述期末，中信证券山东公司总资产人民币197.74亿元，净资产人民币64.33亿元；2019年完成运营收入人民币13.19亿元，利润总额人民币5.24亿元，净利润人民币3.92亿元；具有证券分支组织70家，职工2575人(含经纪人、差遣职工)。

《证券公司监督办理条例》第二十七条规则：证券公司应当依照审慎运营的准则，建立健全危险办理与内部操操控度，防备和操控危险。

证券公司应当对分支组织施行会集一致办理，不得与别人合资、协作运营办理分支组织，也不得将分支组织承揽、租借或许托付给别人运营办理。

《证券公司和证券出资基金办理公司合规办理办法》第二十七条规则：合规部分及专职合规办理人员由合规负责人查核。对兼职合规办理人员进行查核时，合规负责人所占权重应当超越50%。证券基金运营组织应当拟定合规负责人、合规部分及专职合规办理人员的查核办理准则，不得采纳其他部分点评、以事务部分的经运营绩为根据等不利于合规独立性的查核方法。证券基金运营组织董事会对合规负责人进行年度查核时，应当就其实行职责状况及查核定见书面寻求我国证监会相关派出组织的定见，我国证监会相关派出组织能够根据把握的状况主张董事会调整查核成果。证券基金运营组织对高档办理人员和部属各单位的查核应当包含合规负责人对其合规办理有用性、运营办理和执业行为合规性的专项查核内容。合规性专项查核占总查核成果的份额不得低于协会的规则。

《证券公司合规办理施行指引》第十九条规则：证券公司在对高档办理人员和部属各单位进行查核时，应当要求合规总监出具书面合规性专项查核定见，合规性专项查核占绩效查核成果的份额不得低于15%；关于严重合规事项，可拟定一票否决准则。

《证券公司内部操控指引》第二十八条规则：证券公司应拟定标准化的开户文本格式，拟定一致的开户程序，要求所属证券运营部依照程序仔细审阅客户材料的真实性和完整性，重视客户资金来源的合法性。

《证券公司监督办理条例》第七十条规则：国务院证券监督办理组织对办理结构不健全、内部操控不完善、运营办理混乱、建立账外账或许进行账外运营、拒不履行监督办理决议、违法违规的证券公司，应当责令其期限改正，并能够采纳下列办法：

(一)责令添加内部合规查看的次数并提交合规查看陈述；

(二)对证券公司及其有关董事、监事、高档办理人员、境内分支组织负责人给予斥责；

(三)责令处置有关职责人员，并陈述成果；

(四)责令替换董事、监事、高档办理人员或许约束其权力；

(五)对证券公司进行暂时接收，并进行全面核对；

(六)责令暂停证券公司或许其境内分支组织的部分或许悉数事务、期限吊销境内分支组织。

证券公司被暂停事务、期限吊销境内分支组织的，应当依照有关规则安顿客户、处理未了断的事务。

对证券公司的违法违规行为，合规负责人现已依法实行阻止和陈述职责的，革除职责。

以下为原文：

关于对中信证券(山东)有限职责公司采纳责令改正并责令添加内部合规查看次数监管措的决议

〔2020〕8号

中信证券(山东)有限职责公司：

经查，你公司存在以下问题：一是未能有用防备职工违法违规危险。二是对高档办理人员和部属各单位进行查核时，未严厉履行合规性专项查核占绩效查核成果的份额不得低于15%的要求。三是部属的平度人民路运营部存在部分客户开户材料缺失，客户信息填写不完整、不精确的状况。

上述状况违反了《证券公司监督办理条例》第二十七条、《证券公司和证券出资基金办理公司合规办理办法》第二十七条、《证券公司合规办理施行指引》第十九条、《证券公司内部操控指引》第二十八条的规则。

根据《证券公司监督办理条例》第七十条的规则，我局决议对你公司采纳责令改正并责令添加内部合规查看次数的行政监管办法。你公司应仔细整改，对相关职责人进行内部问责，于2020年10月20日前向我局提交书面整改陈述；自本监管办法下发之日起1年内，每3个月对悉数分支组织展开一次内部合规查看，并于每次查看后10个工作日内向我局报送合规查看陈述。

假如对本监督办理办法不服，能够在收到本决议书之日起60日内向我国证券监督办理委员会提出行政复议请求，也能够在收到本决议书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议与诉讼期间，上述监督办理办法不中止履行。

青岛证监局

2020年9月9日