天鼎投资(天鼎投资一灯老师)

中国网财经12月19日讯 据证监会网站音讯，江苏证监局发布关于对江苏天鼎证券出资咨询有限公司(以下简称：天鼎证券)采纳责令改正办法的决议。经查，天鼎证券存在以下问题：

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一、天鼎证券聘任部分未获得执业资历人员展开证券出资参谋事务营销等作业，违背了《证券出资参谋事务暂行规则》(以下简称《暂行规则》)第七条的规则。

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二、天鼎证券网站未悉数公示在职证券出资参谋事务人员，且单个证券出资参谋人员离职后，公司网站未及时更新，违背了《暂行规则》第十二条规则。

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三、天鼎证券证券出资参谋人员向客户供给的部分出资主张依据合理性缺乏，违背了《暂行规则》第十六条规则。

四、天鼎证券以自有软件东西作为客户服务东西，该软件具有挑选证券种类及提示生意机遇的功用，天鼎证券未向客户阐明软件东西的数据信息来历和阐明完成挑选证券种类及提示生意机遇功用的办法和限制等相关内容，违背了《暂行规则》第二十七条规则。

依据《暂行规则》第三十三条的规则，江苏证监局决议对天鼎证券采纳责令改正的监督管理办法。

《证券出资参谋事务暂行规则》第七条：向客户供给证券出资参谋服务的人员，应当具有证券出资咨询执业资历，并在中国证券业协会注册登记为证券出资参谋。证券出资参谋不得一起注册为证券剖析师。

《证券出资参谋事务暂行规则》第十二条：证券公司、证券出资咨询机构向客户供给证券出资参谋服务，应当奉告客户下列基本信息：(一)公司名称、地址、联系办法、投诉电话、证券出资咨询事务资历等；(二)证券出资参谋的名字及其证券出资咨询执业资历编码；(三)证券出资参谋服务的内容和办法；(四)出资决策由客户作出，出资危险由客户承当；(五)证券出资参谋不得代客户作出出资决策。证券公司、证券出资咨询机构应当经过经营场所、中国证券业协会和公司网站，公示前款第(一)、(二)项信息，便利出资者查询、监督。

《证券出资参谋事务暂行规则》第十六条：证券出资参谋向客户供给出资主张，应当具有合理的依据。出资主张的依据包含证券研究陈述或许依据证券研究陈述、理论模型以及剖析办法构成的出资剖析定见等。

《证券出资参谋事务暂行规则》第二十七条：以软件东西、终端设备等为载体，向客户供给出资主张或许相似功用服务的，应当履行本规则，并契合下列要求：(一)客观阐明软件东西、终端设备的功用，不得对其功用进行虚伪、不实、误导性宣扬；(二)提醒软件东西、终端设备的固有缺点和运用危险，不得隐秘或许有严重遗失；(三)阐明软件东西、终端设备所运用的数据信息来历；(四)表明软件东西、终端设备具有挑选证券出资种类或许提示生意机遇功用的，应当阐明其办法和限制。

《证券出资参谋事务暂行规则》第三十三条：证券公司、证券出资咨询机构及其人员从事证券出资参谋事务，违背法令、行政法规和本规则的，中国证监会及其派出机构能够采纳责令改正、监管说话、出具警示函、责令添加内部合规查看次数并提交合规查看陈述、责令整理违规事务、责令暂停新增客户、责令处置有关人员等监管办法；情节严重的，中国证监会按照法令、行政法规和有关规则作出行政处罚；涉嫌犯罪的，依法移交司法机关。

详细如下：

【行政监管办法】关于对江苏天鼎证券出资咨询有限公司采纳责令改正办法的决议

江苏天鼎证券出资咨询有限公司：

经查，你公司存在以下问题：

一、你公司聘任部分未获得执业资历人员展开证券出资参谋事务营销等作业，违背了《证券出资参谋事务暂行规则》(以下简称《暂行规则》)第七条的规则。

二、你公司网站未悉数公示在职证券出资参谋事务人员，且单个证券出资参谋人员离职后，公司网站未及时更新，违背了《暂行规则》第十二条规则。

三、你公司证券出资参谋人员向客户供给的部分出资主张依据合理性缺乏，违背了《暂行规则》第十六条规则。

四、你公司以自有软件东西作为客户服务东西，该软件具有挑选证券种类及提示生意机遇的功用，你公司未向客户阐明软件东西的数据信息来历和阐明完成挑选证券种类及提示生意机遇功用的办法和限制等相关内容，违背了《暂行规则》第二十七条规则。

依据《暂行规则》第三十三条的规则，我局决议对你公司采纳责令改正的监督管理办法。你公司应对上述问题予以改正，并于收到本决议书之日起30天内向我局提交书面整改陈述，我局将视状况进行查看检验。

假如对本监督管理办法不服的，能够在收到本决议书之日起60日内向中国证券监督管理委员会提出行政复议请求，也能够在收到本决议书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议与诉讼期间，上述监督管理办法不中止履行。

江苏证监局

2019年12月13日

(责任编辑：李嘉玲)

来历: 中国网财经

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