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招商蛇口-华夏银行被罚110万元 涉内控制度执行不到位等案由 – 财经

wx头像 wx 2022-02-22 23:16:20 6
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银保监会站9月4日发布的行政处罚信息显现，针对华夏银行内控准则履行不到位、出产体系存在严峻危险危险并引发较为严峻后果等多项违法违规行为，银保监会依法对该行罚款110万元。

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详细来看，华夏银行首要违法违规现实包含：(一)内控准则履行不到位，严峻违背审慎运营规矩；

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(二)出产体系存在严峻危险危险，严峻违背审慎运营规矩；(三)账务管理工作存在严峻讹夺，长时间未发现异常挂账状况，严峻违背审慎运营规矩；(四)长时间未处置危险监控预警信息，严峻违背审慎运营规矩。

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此外，银保监会还对1名责任人员(已被判处刑罚)给予终身禁业的行政处罚，对6名责任人员给予正告直至正告并处罚款10万元的行政处罚。

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