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环保股票龙头-中金公司A股IPO过会 监管审核重点关注其瑞幸咖啡责任问题 – 财经

wx头像 wx 2022-02-21 09:08:56 6
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据证监会9月17日音讯，证监会第十八届发行审阅委员会2020年第138次发审委会议于当日举行，5家公司首发获经过。分别是：河南蓝天燃气股份有限公司、北京声迅电子股份有限公司、联泓新材料科技股份有限公司、天津友发钢管集团股份有限公司、我国国际金融股份有限公司。

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其间，几度改变首发股份数额的中金公司，4大问题遭到监管重视，分别是：瑞幸咖啡问题、“汇金系”部属券商同业问题、投行事务占比过大问题、收买中投证券后续整合问题。

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证监会称，中金公司在证券承销及财务顾问执业过程中，存在瑞幸咖啡等服务项目被出资者诉讼要求承当连带补偿职责的景象。需求保荐组织阐明：

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(1)中金公司在上述诉讼项目执业过程中是否勤勉尽责，特别是在瑞幸咖啡项目执业中，中金公司的质量操控是否存在严重缺点，相关内操控度是否健全并有用履行；

(2)中金公司是否因上述事项被境内外监管组织立案查询，是否存在因执业质量原因遭到或或许遭到行政处罚、监管办法、自律处置或承当其他法律职责的景象，是否构成严重违法违规行为，是否存在被监管组织暂停或吊销相关执业资历的危险，是否构成本次发行妨碍；

(3)上述涉诉事项中，出资者的详细诉求、索赔金额和发展状况，中金公司估计承当补偿职责的金额及相关管帐处理，中金公司未对上述项目计提估计负债的原因，上述事项的影响是否充沛发表，是否契合企业管帐准则的相关规定，是否和同行业承销中介组织的处理方法共同，对中金公司管帐根底规范性是否构成严重影响；

(4)中金公司及子公司后续在瑞幸咖啡等涉诉事情中承当补偿职责的或许性，中金公司判别“承当补偿职责危险较小”的根据及充沛性，是否对中金公司投行事务及继续运营发生严重晦气影响，是否存在较大或许被监管组织查询或被出资者诉讼承当连带职责的其他项目，相关危险提醒是否充沛。

此外，中金公司控股股东为中心汇金，中心汇金直接或直接控股、参股共有4家券商，分别为中金公司、申万宏源、中信建投、银河证券。

这导致长期以来，中心汇金都在经过对旗下券商的重组、置换等方法，努力完成“一参一控”的合规要求。

监管对这一问题相同重视，并请保荐组织阐明：

(1)申万宏源、中信建投、银河证券是否从事与中金公司主营事务相同或类似事务，确定中金公司与上述证券公司不构成同业竞赛的根据是否充沛，是否契合相关规定要求；

(2)2015年3月国家有权部分豁免批复的详细状况，详细国家有权部分、豁免的内容及根据，将豁免批复作为不构成同业竞赛的确定根据是否充沛；

(3)中心汇金是否对其出资的单个证券公司存在利益歪斜的景象，是否经过行使股东权力导致中金公司与其他证券公司无法充沛公平竞赛的景象，是否已树立防备中金公司与其他证券公司利益冲突的机制。

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