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<p>券商在北交所的执业质量格式出炉。近来，北京证券交易所、全国股转公司发布了2021年度证券公司执业质量点评成果，101家证券公司由高到低别离被评为一、二、三、四档。</p><p>贝壳财经记者了解到，该评分包含专业质量得分和合规质量得分两大板块，每个板块别离下设引荐挂牌、发行并购、继续督导、做市、生意、归纳等多个事务范畴。根底分值为100分。</p><p>详细来看，在榜首档中，开源证券以152.85的归纳得分夺得魁首。申万宏源、安信证券别离以148.49、141.52的总分紧随其后。中泰证券、中信建投、广发证券、长江证券、东北证券、国泰君安、中信证券、神州证券、财通证券、东吴证券、天风证券、兴业证券、安全证券、华泰证券、国信证券、浙商证券、国元证券17家公司也被评为一档。</p><p>二档41家，包含招商证券、创始证券、国融证券、银河证券、西部证券、西南证券、中山证券、东莞证券、光大证券、国联证券、方正证券、山西证券、财信证券、华安证券、恒泰证券、民生证券、太平洋证券、粤开证券、联储证券、东兴证券、华西证券、东方财富、长城证券、上海证券、江海证券、五矿证券、海通证券、湘财证券、南京证券、华福证券、华创证券、华夏证券、德邦证券、红塔证券、国都证券、国海证券、东海证券、财达证券、中航证券、东方证券、大通证券。</p><p>金元证券、万联证券、万和证券、英大证券、华龙证券、银泰证券、宏信证券、世纪证券、中天国富、中银证券、华林证券、华融证券、申港证券、渤海证券、爱建证券、信达证券、大同证券、中金财富、榜创始业、国开证券20家券商被评为三档。</p><p>国盛证券、新时代证券、长城国瑞、川财证券、甬兴证券、中金公司、华鑫证券、国金证券、中信华南、网信证券、华金证券、金圆一致、星展证券、中邮证券、东亚前海、华宝证券、大和证券、华兴证券、中天证券、瑞银证券20家券商被评为四档。</p><p>全体来看，不少外资券商根本没有在北交所展开相关事务，因而评分垫底，而令人比较意外的是，中金公司和国金证券两家上市券商也被评为了四档。此外，国盛证券和新时代证券的评档较为惊讶，前者的归纳评分在二档水平、后者的归纳评分在三档水平，但实践显现为四档。</p><p style='text-align: center'></p><p>从事务方面来看，开源证券、申万宏源、安信证券、中泰证券、中信建投、海通证券、东北证券、长江证券、东吴证券、中信证券、广发证券、国泰君安、天风证券13家券商评分较高，专业质量得分均超越30分。</p><p>值得注意的是，较好的专业才能为其被评为一档奠定了根底，但也有单个券商合规质量扣分较多导致总分值下滑。其间，海通证券的合规质量扣分最多，算计扣除18.33分，主要是在引荐挂牌和继续督导两个事务方面被扣分。</p><p style='text-align: center'></p><p>开源证券、安信证券和申万宏源是专业质量得分数一数二的券商。因而合规质量扣分也位居前列，相同扣分较多的事务也是在引荐挂牌、继续督导和做市等方面。而国金证券受引荐挂牌事务影响扣除分数较高，从而滑入第四档。</p><p>据了解，该点评成果，一是表现了证券公司的专业服务才能。2021年度，证券公司继续加大败交所、新三板商场事务投入，专业服务才能全体有所进步，其间，获评一档的证券公司专业质量均匀得分35.59分，较上一年度进步2.50%。</p><p>二是反映了证券公司合规执业认识。证券公司的合规执业状况，也是本次点评内容的重要组成部分。合规质量指标包含证券公司在展开北交所、新三板事务中呈现的负面行为、被采纳自律监管办法、纪律处分、行政监管办法和行政处罚等状况，在本次执业点评中均有所表现，继续压实了中介机构职责。</p><p>三是呈现出特征券商发展趋势。2021年度执业点评获评一档的证券公司中，排名前五的证券公司与上年度保持一致，排名前二十的证券公司根本安稳，16家证券公司接连两年分档成果为一档，特征券商部队开始成形。其间，申万宏源、东吴证券、中信建投等一批证券公司逐渐构建起全链条事务服务体系，在各单项事务中独占鳌头。</p><p>北京证券交易所、全国股转公司表明，下一阶段，将在总结经验的根底上，进一步完善执业质量点评作业，引导证券公司不断增强标准执业认识、继续进步创新式中小企业的专业服务才能。</p><p>新京报贝壳财经记者 胡萌 修改 徐超 校正 赵琳</p>