光大证券代码(国信证券代码)

证券代码：601788 股票简称：光大证券 公告编号：临2022-001

申能股份,申能股份

H股代码：6178 H股简称：光大证券

期权是什么？期权是什么

本公司董事会及整体董事确保本公告内容不存在任何虚伪记载、误导性陈说或许严重遗失，并对其内容的真实性、精确性和完好性承当单个及连带责任。

债券是什么？债券是什么

光大证券股份有限公司（以下简称公司）于2022年1月7日收到中国证券监督办理委员会上海监管局《关于对光大证券股份有限公司采纳出具警示函办法的决议》（沪证监决〔2022〕1号），全文如下：

“经查，你公司（一致社会信誉代码：91310000100019382F）存在以下问题：

1.严重合同发表不及时。你公司全资子公司光大本钱投资有限公司（以下简称“光大本钱”）于2016年4月别离向招商银行股份有限公司（以下简称“招商银行”）、上海华瑞银行股份公司（以下简称“华瑞银行”）出具了《差额补足函》。上述《差额补足函》项下差额补足责任对应本息敞口金额算计别离为34.89亿元、4.98亿元，算计约39.87亿元。你公司未经过暂时公告及时发表上述事项，直至2019年2月2日才初次在暂时公告中发表相关《差额补足函》状况。上述行为违反了《上市公司信息发表办理办法》（证监会令第40号）第二条第一款、第三十条第一款及第二款第三项、第三十三条第一款的规则。

2.严重事件发展发表不及时。你公司于2019年6月1日发表光大本钱因前述《差额补足函》触及诉讼。光大本钱于2020年8月别离就华瑞银行诉光大本钱案、招商银行诉光大本钱案一审判定向上海市高级人民法院提出上诉请求。你公司别离于2021年6月4日、6月16日收到上海市高级人民法院二审终审文书，法院判定驳回上诉维持原判。你公司未在暂时公告中及时发表上述光大本钱上诉及二审终审状况，直至2021年7月8日才发布暂时公告予以发表。上述行为违反了《上市公司信息发表办理办法》（证监会令第182号）第三条第一款、第二十五条规则。

3.成绩预告信息发表不精确、不充沛。2019年1月26日，你公司发表《2018年年度成绩预减公告》，估计2018年度完结归属于上市公司股东的净利润为13.47亿元，同比削减55%，并在危险提示部分发表“本公告所载2018年度首要财务数据为开始核算数据，归属于上市公司股东的净利润等首要目标可能与公司2018年年度报告中发表的数据存在差异，但估计上述差异起伏不会超越10%”。2019年3月20日，公司发表《2018年度成绩预告更正公告》，估计2018年度完结归属于上市公司股东的净利润约1.03亿元，同比削减96.6%。2019年3月28日，公司发表2018年年度报告，2018年度归属于上市公司股东的净利润为1.03亿元。

你公司2019年1月26日成绩预告中发表的归属于上市公司股东净利润与实践成绩存在较大差异，且未做出充沛的危险提示，信息发表不精确、不充沛。上述行为违反了《上市公司信息发表办理办法》（证监会令第40号）第二条第一款规则。

4.严重生意发表不完好。你公司全资子公司光大证券金融控股有限公司（以下简称“光证金控”）与新鸿基有限公司（以下简称“新鸿基有限”）于2015年2月1日签定《生意协议》，拟收买新鸿基金融集团有限公司（以下简称“新鸿基金融集团”）70%股权，并于2015年6月2日完结新鸿基金融集团70%股份的交割。你公司与相关方签署了《股东协议》及相关配套法令文件。

经查，《股东协议》《生意协议》约好了新鸿基有限对持有的剩下新鸿基金融集团30%股权享有认沽权、光证金控供给履约保证等事项。你公司在2015年2月3日发表的《关于全资子公司光大证券金融控股有限公司收买新鸿基金融集团有限公司70%股份的公告》及后续发展公告中未完好发表光证金控上述认沽责任及对应的履约保证等事项，直至2020年11月18日才在发布的相关生意公告中对相关事项予以发表。上述行为违反了《上市公司信息发表办理办法》（证监会令第40号）第二条第一款的规则。

5.单个公司债券受托办理阶段未勤勉尽责。你公司在中融新大公司债券受托办理阶段未能勤勉尽责，未对发行人偿债才能的有效性进行全面查询，对发行人的危险判别和债券投资人权益维护方面不行审慎等，上述行为违反了《公司债券发行与生意办理办法》（证监会令第113号）第四十九条第二款、第五十条第三项等规则。

依据《上市公司信息发表办理办法》（证监会令第40号）第五十九条第三项、《上市公司信息发表办理办法》（证监会令第182号）第五十二条第三项、《公司债券发行与生意办理办法》（证监会令第113号）第五十八条规则，我局决议对你公司采纳出具警示函的监管办法。

假如对本监督办理办法不服，能够在收到本决议书之日起60日内向中国证券监督办理委员会提出行政复议请求，也能够在收到本决议书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议与诉讼期间，上述监督办理办法不中止履行。”

特此公告。

光大证券股份有限公司董事会

2022年1月8日