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华安证券交易(华安证券官网)

wx头像 wx 2022-02-19 08:19:51 6
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假配资退钱？假配资退钱

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11月12日，华安证券发布关于收到安徽证监局行政监管办法决议书的公告，因不同财物办理方案账户间存在违规买卖等行为，被安徽证监局责令改正。

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据了解，2020年11月23-27日安徽证监局对华安证券进行现场查看后，发现其私募财物办理事务存在以下问题：一是不同财物办理方案账户间存在违规买卖；二是债券出资危险管控不完善；三是未针对私募财物办理事务的首要事务人员和相关办理人员树立收入递延付出机制。

华安证券表明，公司将按监管要求进行整改、查缺补漏，进一步加强财物办理事务的内控办理，实在进步合规风控办理水平。 依据华安证券本年发布的半年报，本年上半年，华安证券完成受托财物办理事务手续费及佣钱收入为2.19亿元，同比增加24.17％，自动办理规划超650亿元。

不过，值得一提的是，这并非本月第一家券商因资管事务违规被处分。11月5日，北京证监局发布对中金公司采纳责令改正办法的决议，提出中金公司存在运用成本法对私募资管方案中部分财物进行估值等违规状况。

此外，11月4日，华安证券全资子公司华安期货也收到安徽证监局出具的行政监管办法。依据华安证券公告，6年前，华安期货公司财务总监汪军存在使用职务便当，违规参加证券出资咨询活动的行为。华安证券表明，将进一步加强对华安期货的内控办理，催促华安期货增强合规认识，强化内部操控，实在进步合规办理水平。（文|AI财经社 实习生 魏晗 编|陆佳）

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