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来历：我国经济网

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我国经济网北京10月22日讯 近来，证监会山东监管局网站发布了关于对五矿证券有限公司济南南门大街证券运营部采纳责令改正监管办法的决议（〔2021〕41号）。

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决议书显现，2017年5月该运营部在为出资者注册股转体系买卖权限事务过程中，未严格履行《全国中小企业股份转让体系出资者恰当性处理细则（试行）》第十条、第十一条的规则，为不符合规范的出资者注册了买卖权限，且导致呈现客户胶葛与投诉。

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山东监管局指出，上述行为违反了《关于加强证券生意事务处理的规则》（证监会公告〔2010〕11号）第三条、《证券公司内部操控指引》（证监组织字〔2003〕260号）第二十八条规则。依据《证券公司监督处理条例》第七十条的规则，山东监管局决议对该运营部采纳责令改正的监督处理办法。

官网显现，五矿证券有限公司（以下简称“五矿证券”或“公司”）成立于2000年，总部坐落深圳，是一家综合类证券公司。五矿证券是我国五矿集团有限公司旗下金控渠道——五矿本钱股份有限公司（简称“五矿本钱”，股票代码：600390）的全资公司——五矿本钱控股有限公司肯定控股的证券公司。

2020年11月，五矿证券注册本钱金变更为人民币97.98亿元。到2020年底，公司共树立分支组织（含分公司及运营部）52家，具有2家全资子公司——五矿金通股权出资基金处理有限公司、五矿金鼎出资有限公司。

《关于加强证券生意事务处理的规则》（证监会公告〔2010〕11号）第三条规则：证券公司应当树立健全证券生意事务客户处理与客户服务准则，加强出资者教育，维护客户合法权益。

（一）树立健全客户账户处理准则。证券公司与客户签定证券买卖托付署理协议，应当为客户开立资金账户，署理证券挂号结算组织为初度进入证券市场的客户开立证券账户，并按规则处理客户买卖结算资金（以下简称客户资金）存管手续。客户的资金账户应当在证券运营部现场开立，证券账户应当在证券运营部或许证券挂号结算组织现场开立，法律法规及我国证监会还有规则的从其规则。

证券公司应当充沛了解客户状况，在客户开户时，对客户的名字或许称号、身份的实在性进行查看，挂号客户身份根本信息，并留存有用身份证件或许其他身份证明文件的复印件或许影印件。发现客户身份存疑的，应当要求客户弥补供给居民户口簿或许有用期内的护照或许户籍所在地公安机关出具的身份证明文件原件等足以证明其身份的其他证明材料，无法证明的，应当回绝为客户开立账户。

证券公司不得违反规则约束客户中止买卖署理联系、搬运财物。客户请求转托管、吊销指定买卖和销户的，应当在承受客户请求并完结其账户买卖结算（包含但不限于买卖、基金代销、新股申购等事务）后的两个买卖日内处理结束，法律法规、我国证监会及证券买卖所、证券挂号结算组织还有规则的从其规则。

（二）树立健全客户恰当性处理准则，为客户供给恰当的产品和服务。证券公司应当依据客户财政与收入状况、证券专业知识、证券出资经历和危险偏好、年纪等状况，在与客户签定证券买卖托付署理协议时，对客户进行初度危险承受能力评价，今后至少每两年依据客户证券出资状况等进行一次后续评价，并对客户进行分类处理，分类成果应当以书面或许电子方法记载、留存。

证券公司应当事前清晰奉告客户所供给服务或许出售产品的危险特征，依照规则程序，供给与客户危险承受能力相适应的服务或产品，服务或产品危险特征及奉告状况应当以书面或许电子方法记载、留存。证券公司以为某一服务或产品不适合某一客户或许无法判别恰当性的，应当将该景象提示客户，由客户挑选是否承受该项服务或产品。证券公司的提示和客户的挑选应当以书面或许电子方法记载、留存。

（三）树立健全客户买卖安全监操控度，维护客户财物安全。证券公司应当合作监管部门、证券买卖所对客户反常买卖行为进行监督、操控、查询，依据监管部门及证券买卖所要求，及时、实在、精确、完好地供给客户账户材料及相关买卖状况阐明。发现盗买盗卖等反常买卖行为疑点时，应当及时告诉客户并核实承认、留存依据；根本承认盗买盗卖等反常买卖行为的，应当当即采纳办法操控财物，并帮忙客户向公安机关报案。

证券公司应当要求客户在开立资金账户时自行设置暗码，提示客户当令修正暗码和增强暗码强度，并在证券运营部运营场所、公司网站、网上证券客户端及自助证券买卖客户端提示客户加强身份证件、账号、暗码的维护。

证券公司应当依据法律法规、证监会的规则及合同约好，以信函、电子邮件、手机短信、网上查询或许与客户约好的其他方法，确保客户至少在证券公司运营时刻内能够查询其托付、买卖记载、证券和资金余额等信息。

（四）树立健全客户回访准则，及时发现并纠正不规范行为。证券公司应当一致组织回访客户，对新开户客户应当在1个月内完结回访，对原有客户的回访份额应当不低于上年底客户总数（不含休眠账户及间断买卖账户客户）的10%，回访内容应当包含但不限于客户身份核实、客户账户变化承认、证券运营部及证券从业人员是否违规代客户操作账户、是否向客户充沛提醒危险、是否存在全权托付行为等状况。客户回访应当留痕，相关材料应当保存不少于3年。

（五）树立健全客户投诉处理准则，妥善处理客户投诉和与客户的胶葛。证券公司及证券运营部应当在公司网站及运营场所明显方位公示客户投诉电话、传真、电子信箱，确保投诉电话至少在运营时刻内有人值守。证券公司及证券运营部应当树立客户投诉书面或许电子档案，保存时刻不少于3年。每年4月底前，证券公司和证券运营部应当汇总上一年度证券生意事务投诉及处理状况，别离报证券公司住所地及证券运营部所在地证监局存案。

（六）树立健全客户材料处理准则，确保客户材料安全完好。证券公司应当为每个客户独自树立纸质或许电子档案，客户档案应当包含客户及署理人称号、地址、通讯联系方法、客户和署理人的身份证明文件复印件、证券账户卡复印件、证券买卖托付署理协议、客户资金存管协议、授权托付书、危险提醒书及我国证监会规则的其他信息。证券公司应当妥善保管客户档案和材料，为客户保密。

《证券公司内部操控指引》（证监组织字〔2003〕260号）第二十八条规则：证券公司应拟定规范化的开户文本格式，拟定一致的开户程序，要求所属证券运营部依照程序仔细审阅客户材料的实在性和完好性，重视客户资金来历的合法性。

《证券公司监督处理条例》第七十条规则：国务院证券监督处理组织对办理结构不健全、内部操控不完善、运营处理混乱、树立账外账或许进行账外运营、拒不履行监督处理决议、违法违规的证券公司，应当责令其期限改正，并能够采纳下列办法：

（一）责令添加内部合规查看的次数并提交合规查看陈述；

（二）对证券公司及其有关董事、监事、高档处理人员、境内分支组织负责人给予斥责；

（三）责令处置有关职责人员，并陈述成果；

（四）责令替换董事、监事、高档处理人员或许约束其权力；

（五）对证券公司进行暂时接收，并进行全面核对；

（六）责令暂停证券公司或许其境内分支组织的部分或许悉数事务、期限吊销境内分支组织。

证券公司被暂停事务、期限吊销境内分支组织的，应当依照有关规则安顿客户、处理未了断的事务。

对证券公司的违法违规行为，合规负责人现已依法实行阻止和陈述职责的，革除职责。

以下为原文：

关于对五矿证券有限公司济南南门大街证券运营部采纳责令改正监管办法的决议〔2021〕41号

五矿证券有限公司济南南门大街证券运营部：

经查，2017年5月你运营部在为出资者注册股转体系买卖权限事务过程中，未严格履行《全国中小企业股份转让体系出资者恰当性处理细则（试行）》第十条、第十一条的规则，为不符合规范的出资者注册了买卖权限，且导致呈现客户胶葛与投诉。

上述行为违反了《关于加强证券生意事务处理的规则》（证监会公告〔2010〕11号）第三条、《证券公司内部操控指引》（证监组织字〔2003〕260号）第二十八条规则。依据《证券公司监督处理条例》第七十条的规则，我局决议对你运营部采纳责令改正的监督处理办法。你运营部应采纳办法仔细整改，提高内控和合规处理水平，并于本决议下发之日起一个月内向我局提交书面整改陈述。

假如对本监督处理办法不服的，能够在收到本决议书之日起60日内向我国证券监督处理委员会提出行政复议请求，也能够在收到本决议书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议与诉讼期间，上述监督处理办法不中止履行。

我国证券监督处理委员会山东监管局

2021年10月14日