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替别人做证券开户(证券开户冲业绩骗局)

wx 2022-02-17 02:58:55 6

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每经修改：赵庆

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我国证券法明确规则了证券公司的从业人员制止炒股，但是，依然有不少人迎风作案，终究落得惨白下场。

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中国证监会安徽监管局近来发布一则行政处分决议书。处分书显现，某证券公司职工借用别人账户违法生意股票，被处以20万元罚款，值得一提的是，该名职工炒股亏本逾642万元。以下为处分书原文：

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当事人：周洪涛，男，1965年03月18日出世，居处：安徽省蚌埠市蚌山区。

根据证券期货有关法律法规的规则，我局对周洪涛涉嫌违法生意股票案的行为进行了立案查询、审理，并依法" " >向当事人告知了作出行政处分的现实、理由、根据及当事人依法享有的权力，当事人周洪涛提出陈说、申辩定见，未请求听证。本案现已查询、审理完结。

经查明，周洪涛存在以下违法现实：

周洪涛在信达证券蚌埠淮河路营业部任职期间，于2014年2月12日至2020年9月11日借用开立于信达证券蚌埠淮河路营业部的“王某某”“曹某”等10人合计15个证券账户从事股票生意行为。相关账户在周洪涛操控期间累计买入68，384，548股，买入金额594，721，912.7元，累计卖出68，358，958股，卖出金额595，069，769.8元,扣除佣钱税费后，亏本6，422，637.51元。

上述违法现实，有周洪涛劳作合同书、离任证明、相关证券账户开户资料及托付生意流水、三方存管银行开户信息及生意流水、相关当事人账户借用协议、询问笔录等根据为证。

根据上述现实，周洪涛作为证券从业人员，在信达证券蚌埠淮河路营业部任职期间，借用别人账户生意股票，违反了《证券法》第四十条榜首款的规则，构成了《证券法》榜首百八十七条所述违法行为。

当事人周洪涛提出以下陈说、申辩定见：单个涉案账户初始开立意图并非用于生意股票，相关账户生意行为经客户赞同。

经复核，我局以为相关账户初始开立动机与后续生意股票行为无必然联系，不影响对周洪涛违法生意股票行为的定性，其建议账户生意行为经客户赞同，缺少相关根据证明，故对其陈说、申辩定见不予采用。

当事人周洪涛在案子查询过程中可以自动合作查询并供给相关根据资料。

根据当事人违法行为的现实、性质、情节与社会损害程度，根据《证券法》榜首百八十七条规则，我局决议责令周洪涛依法处理不合法持有的股票，并处以20万元罚款。

上述当事人应自收到本处分决议书之日起15日内，将罚没款汇交中国证券监督管理委员会（开户银行：中信银行北京分行营业部，账号：7111010189800000162，由该行直接上缴国库），并将注有当事人称号的付款凭据复印件送中国证券监督管理委员会稽查局存案。当事人假如对本处分决议不服，可在收到本处分决议书之日起60日内向中国证券监督管理委员会请求行政复议，也可在收到本处分决议书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起行政诉讼。复议和诉讼期间，上述决议不中止履行。

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