海顺证券(海顺证券施磊)

来历：我国经济网

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我国经济网北京3月18日讯 我国证监会网站近来发布的我国证券监督处理委员会上海监管局行政监管办法决议书显现，经查，海顺证券出资咨询有限公司(简称“海顺投顾”)上海分公司在展开证券出资参谋事务过程中，存在以下违规行为：

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一是部分职工存在虚伪、不实宣扬及许诺确保收益的行为;二是对出资者危险承受才能测验存在缺点;三是单个出资参谋服务存在瑕疵;四是留痕处理有效性缺乏;五是内部操控不健全;六是未按规则向上海监管局陈述证券出资咨询从业资历人员变化状况。

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上述行为违背了《证券、期货出资咨询处理暂行办法》(证委发〔1997〕96号)第十条及《证券出资参谋事务暂行规则》(证监会公告〔2010〕27号)第三条、第十五条、第十八条、第十九条第一款、第二十四条、第二十八条第一款的规则。

依据《证券出资参谋事务暂行规则》第三十三条的规则，上海监管局决议对海顺投顾上海分公司采纳责令改正及责令暂停新增客户3个月的监督处理办法，责令海顺投顾上海分公司在收到本决议之日起暂停新增客户3个月。海顺投顾上海分公司应在收到本决议之日起，当即展开全面整改作业，严厉履行相关法令、行政法规和我国证监会规则的要求，完善内部操控，实在进步合规处理水平，如期完结整改并向上海监管局提交书面整改陈述，上海监管局将在日常监管中继续重视并视状况进行查看。

海顺证券出资咨询有限公司于1997年3月31日在宁波市海曙区商场监督处理局挂号建立，1998年取得我国证监会出资咨询资历(证券资历号：ZX0095)。法定代表人朱佳民，公司经营范围包含答应经营项目：证券出资咨询。一般经营项目：实业出资咨询(未经金融等监管部门同意不得从事吸收存款等)。海顺证券出资咨询有限公司第一大股东为上海东兮财物处理中心，持股份额为58%。

《证券、期货出资咨询处理暂行办法》(证委发〔1997〕96号)第十条规则：证券、期货出资咨询机构的事务方法、事务场所、首要负责人以及具有证券、期货出资咨询从业资历的事务人员发生变化的，应当自发生变化之日起5个作业日内，向地方证管办(证监会)提出改变陈述，处理改变手续。

《证券出资参谋事务暂行规则》(证监会公告〔2010〕27号)第三条规则：证券公司、证券出资咨询机构从事证券出资参谋事务，应当恪守法令、行政法规和本规则，加强合规处理，健全内部操控，防备利益冲突，实在保护客户合法权益。

《证券出资参谋事务暂行规则》第十五条规则：证券出资参谋应当依据了解的客户状况，在评价客户危险承受才能和服务需求的基础上，向客户供给恰当的出资主张服务。

《证券出资参谋事务暂行规则》第十八条规则：证券出资参谋依据本公司或许其他证券公司、证券出资咨询机构的证券研究陈述作出出资主张的，应当向客户阐明证券研究陈述的发布人、发布日期。

《证券出资参谋事务暂行规则》第十九条规则：证券出资参谋向客户供给出资主张，应当提示潜在的出资危险，制止以任何方法向客户许诺或许确保出资收益。

鼓舞证券出资参谋向客户阐明与其出资主张不一致的观念，作为辅佐客户评价出资危险的参阅。

《证券出资参谋事务暂行规则》第二十四条规则：证券公司、证券出资咨询机构应当标准证券出资参谋事务推行和客户吸引行为，制止对服务才能和过往成绩进行虚伪、不实、误导性的营销宣扬，制止以任何方法许诺或许确保出资收益。

《证券出资参谋事务暂行规则》第二十八条规则：证券公司、证券出资咨询机构应当对证券出资参谋事务推行、协议签定、服务供给、客户回访、投诉处理等环节实施留痕处理。向客户供给出资主张的时刻、内容、方法和依据等信息，应当以书面或许电子文件方式予以记载留存。

证券出资参谋事务档案的保存期限自协议中止之日起不得少于5年。

《证券出资参谋事务暂行规则》第三十三条规则：证券公司、证券出资咨询机构及其人员从事证券出资参谋事务，违背法令、行政法规和本规则的，我国证监会及其派出机构能够采纳责令改正、监管说话、出具警示函、责令添加内部合规查看次数并提交合规查看陈述、责令整理违规事务、责令暂停新增客户、责令处置有关人员等监管办法;情节严重的，我国证监会按照法令、行政法规和有关规则作出行政处罚;涉嫌犯罪的，依法移交司法机关。

以下为原文：

关于对海顺证券出资咨询有限公司上海分公司采纳责令改正及责令暂停新增客户三个月监督处理办法的决议

海顺证券出资咨询有限公司上海分公司：

经查，你单位在展开证券出资参谋事务过程中，存在以下违规行为：

一是部分职工存在虚伪、不实宣扬及许诺确保收益的行为;二是对出资者危险承受才能测验存在缺点;三是单个出资参谋服务存在瑕疵;四是留痕处理有效性缺乏;五是内部操控不健全;六是未按规则向我局陈述证券出资咨询从业资历人员变化状况。

依据《证券出资参谋事务暂行规则》第三十三条的规则，我局决议对你单位采纳责令改正及责令暂停新增客户3个月的监督处理办法，责令你单位在收到本决议之日起暂停新增客户3个月。你单位应在收到本决议之日起，当即展开全面整改作业，严厉履行相关法令、行政法规和我国证监会规则的要求，完善内部操控，实在进步合规处理水平，如期完结整改并向我局提交书面整改陈述，我局将在日常监管中继续重视并视状况进行查看。

假如对本监督处理办法不服，能够在收到本决议书之日起60日内向我国证券监督处理委员会提出行政复议请求，也能够在收到本决议书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议与诉讼期间，上述监管办法不中止履行。

我国证券监督处理委员会上海监管局

2020年3月2日