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证券时报记者 吴少龙

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新时代赋予了本钱商场新的定位和任务，在我国经济地图中无足轻重的南粤大地，肩负着新的任务与职责，应战与机会并存。

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站在新的前史节点上，广东辖区本钱商场将怎么迈出新脚步，踏上新征途，砥砺再猛进呢？近来，证券时报“献礼建党百年·本钱商场风景线”大型主题报导采访团走进广东，深化对话广东证监局党委书记、局长杨宗儒。

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“广东辖区本钱商场要朝着全面构建良性本钱商场展开生态的方针不断跨进。”杨宗儒表明，广东证监局将全力推进全面深化本钱商场变革在广东加速落地，厚实进步监管法律效能和出资者维护作业水平，着力防备化解关键范畴和关键个案危险，继续净化商场生态环境，促进辖区本钱商场继续安稳健康展开。

变革举动落地收效

激起服务实体经济新动能

证券时报记者：近年来，本钱商场全面深化变革加速推进，依据辖区展开情况，广东证监局在推进变革落当地面做了哪些作业？

杨宗儒：服务实体经济是本钱商场展开的根本任务。有用发挥本钱商场功用和作用，需求证券监管部分和当地政府部分的共同努力。近年来，广东证监局结合本身功能，发挥专业优势，加强调查研讨，及时向当地党委政府介绍本钱商场全面深化变革的方针意向和广东本钱商场标准展开情况，关键环绕创业板变革并试点注册制、新三板变革、退市准则变革、团体诉讼准则落地等，活泼向当地党委政府建言献计。在当地党委政府的高度重视下，广东证监局协作省政府相关部分接连两年出台了本钱商场关键作业计划、推进金融强省建造作业关键等文件，把本钱商场变革展开的关键任务和具体办法融入当地政府作业计划，优化广东本钱商场展开环境。

推进创业板注册制变革方面，2020年创业板施行注册制以来，辖区新增创业板上市公司12家，27家公司创业板IPO过会，17家创业板上市公司施行再融资，现在，辖区创业板拟上市公司达145家，占辖区拟上市公司总数的63.88%（文中数据均到本年6月末）。

推进新三板变革落当地面，辖区立异层公司坚持平稳增加。现在，共有精选层公司4家，立异层公司110家，较2020年末别离增加300%、6.8%。此外，辖区还有教导存案的拟精选层挂牌公司21家，其间1家公司已经过挂牌委员会审阅待发行。

推进进步上市公司质量方面，协作广东省政府出台全国首个省级政府贯彻履行国务院进步上市公司质量定见的方针文件，举行辖区上市公司董事长训练专题班和4期进步上市公司质量训练班；保险推进退市准则变革，向省市政府通报退市危险情况，推进省政府及各地市树立退市作业机制。本年以来，辖区已有3家公司完结平稳退市。

推进团体诉讼作业方面，坚决贯彻证监会党委决议计划布置，亲近协作有关部分拟定作业计划，活泼支撑推进团体诉讼及危险处置作业。本年4月16日，广州市中院发布特别代表人诉讼权力挂号公告，这标志着首单团体诉讼试点案子成功转入特别代表人诉讼阶段。

证券时报记者：在本钱商场服务实体经济方面，上一年以来广东证监局在进步本钱商场作业成效上做了哪些首要作业？

杨宗儒：上一年以来，面临新冠肺炎疫情影响，广东证监局仔细贯彻履行证监会党委的决议计划布置，统筹推进疫情防控和社会展开各项作业，选用务实管用办法支撑实体经济加速复苏，本钱商场服务实体经济展开取得了活泼成效。

总的来看，辖区企业上市融资坚持了杰出的态势。2020年以来，新增上市公司51家，各类企业在本钱商场直接融资5417.14亿元，其间IPO融资419.08亿元，股权再融资662.81亿元，发行公司债券和财物证券化产品融资4335.25亿元。本年上半年，辖区直接融资达2086.62亿元，同比增加66.91%。期间，辖区上市公司成功施行国内首单分拆子公司在A股上市、辖区企业成功在买卖所商场发行首单村庄复兴专项债，还有第一批基础设施公募REITs产品的发行人中，都有辖区企业参加。到6月30日，辖区共有上市公司367家，新三板挂牌公司668家，此外，还有拟上市企业227家。

在作业中，咱们感遭到，推进本钱商场变革举动落地收效、进步本钱商场服务实体经济才能，有必要要与当地经济社会展开的特色以及政府部分的作业关键亲近结合，推进、支撑当地政府部分不断完善本钱商场展开方针环境。

支撑科技型企业上市融资方面，近年广东证监局结合本钱商场变革进程，继续加大相关变革方针的训练力度，进步教导监管方针的针对性，支撑当地政府完善奖补方针，下降企业融本钱钱，推进了一批科技型企业上市。2020年以来，辖区新上市的企业中，具有高新技术企业资历的有44家，占比86.27%。本年3月，广东证监局会同省工信厅、买卖所、股转中心等单位联合印发《关于支撑“专精特新”中小企业挂牌上市融资服务的告诉》，聚集广东战略性工业集群，施行“专精特新”中小企业培养工程，推进“专精特新”中小企业上市挂牌，助力广东制造业高质量展开。

服务村庄复兴方面，广东证监局依据广东省区域展开特色，把粤东西北区域企业和涉农企业上市作为关键作业来抓，推进当地企业上市作业。2020年以来，粤东西北区域的6个地市共8家企业成功IPO。其间，河源市完结上市公司零的突破，清远市、湛江市、云浮市别离打破近24年、10年、8年无新增上市公司的纪录。一起，2020年以来，辖区新增涉农上市公司4家，涉农新三板挂牌企业3家，涉农拟上市企业7家。现在，为更好服务村庄复兴，广东证监局正协作广东省农业村庄厅等相关部分起草金融支撑村庄复兴的施行定见。

证券时报记者：广期所的树立将对辖区本钱商场带来哪些影响？

杨宗儒：广期所的树立补齐了粤港澳大湾区严重金融基础设施渠道的短板，也为广州优化期货业生态、打造危险处理中心供给了重要关键，一起为辖区期货商场加速展开供给了前史机会。

现在，广东辖区8家期货法人安排中，有7家都在广州。广州是国际商贸中心和物流集散地，物流、商贸兴旺，融资环境、营商环境优胜，很多企业对危险处理的需求旺盛，这也为展开期货业供给了杰出基础。

当时辖区期货商场出现杰出的展开态势，服务实体经济才能不断增强，首要体现在两个方面：一是商场规划逐渐扩展。首要表现为客户人数及权益大幅增加、出资者结构优化、商场买卖继续活泼，辖区期货运营安排的归纳实力、运营成绩都继续进步。二是危险处理事务稳步展开。期货公司及其危险处理子公司经过构建习惯产品和金融、场内和场外、期货和现货、境内和境外需求的归纳服务系统，为实体企业供给归纳性的定价及危险处理服务。上一年下半年以来，大宗产品价格继续上涨，辖区期货公司活泼发挥专业安排作用，向受大宗产品价格影响较大的企业推行套期保值东西，经过期货商场躲避价格动摇危险、安稳运营本钱。据统计，近一年来，辖区期货公司共为1100多家化工、农产品、有色及黑色金融、橡胶和塑料制品等职业企业供给套期保值事务。

接下来，广东证监局将关键支撑广期所以及辖区各期货运营安排加速展开，协作当地政府构成集聚运营安排及配套服务企业的营商环境，完善辖区期货商场展开生态。

强化“零忍受”震撼

催促商场主体归位尽责

证券时报记者：近年来广东证监局在进步监管效能、推进商场各方归位尽责方面有哪些经历？

杨宗儒：易会满主席指出，监管便是要发明杰出生态，维护揭露公平公平的商场环境，一方面要强化“零忍受”的震撼，另一方面要推进商场各方归位尽责。上一年以来，广东证监局环绕贯彻履行新证券法，用好用足新证券法赋予的监管职权，推进出资者维护准则加速落地履行，“稳狠准”冲击证券期货违法违规行为，坚决贯彻履行“零忍受”方针，有用改善了辖区本钱商场生态。首要是做到了四个“强化”。

一是强化监管效能。着力推进分类监管、精准监管、专业监管、科技监管和问责监管，进步监管履功才能，处理好监管和谐不畅、监管冗余与监管真空并存等问题，催促辖区商场主体标准运作，及时发现、及时阻止、及时查处违规问题。2020年以来，广东证监局展开各类现场查看353家次，下发监管重视函、年报审计监管定见函、关键重视事项提示函等254份，出具行政监管办法决议218份，触及公司安排168家次以及董监高、从业人员364人次，将12起信息发表等违法违规头绪移交稽察查处；催促151家公司和安排对221名违规职责人员进行了内部问责，追缴退回薪酬4535万元。

二是强化稽察法律。加强准则建造，完善日常监管与稽察法律联动机制，优化稽察法律资源配置，构建全员法律格式，进步案子头绪发现才能和法律功率。加大稽察办罚力度，依法从严查处财政造假、虚伪信披、操作商场等违法违规行为。坚持全面追责，履行“一案双查”机制，对上市公司财政造假案的有关中介安排及相关从业人员同步进行查处。2020年以来，共主办案子89件，其间严重案子13件；作出行政处分决议27份，罚没款金额算计7084.18万元，对4人作出商场禁入决议，案子数量、罚没金额均位居派出安排前列。近期，广东证监局在系统内初次适用新证券法，对广东榕泰财政造假案施行行政处分，罚款金额达1450万元，明显进步了证券违法违规本钱，遭到商场各方好评。此外，还会同公安机关查处了新证券法下首例阻止履行职务案。

三是强化出资者维护。立异出资者教育方法，继续安排展开新证券法宣扬、“5·15全国出资者维护宣扬日”等专题投教活动，开发打非动漫等投教产品，面向社区、学校、运营场所和互联网加强出资者教育。加强出资者教育基地建造，2021年辖区新增一家国家级投教基地。2020年以来，广东证监局先后与广东敞开大学、中山大学、华南理工大学签定协作备忘录，推进出资者教育归入国民教育系统，由中小学教育扩展到成人教育、长途教育和终身教育。推进证券期货胶葛多元化解机制建造，2020年以来，辖区调停中心累计完结证券期货胶葛调停501宗，调停金额达789万元。近期，辖区诉调对接机制顺畅落地，现在已有4宗法院派遣案子调停成功。

四是强化冲击不合法证券活动。加强与公安、广电、通讯处理、网信等部分的监管协作，展开“不合法荐股”“杀猪盘”等多个打非专项举动，有用遏止不合法证券活动延伸的气势。2020年以来，共核对涉非安排和配资网站1106家，向公安机关移交36家涉非安排头绪，帮忙公安机关破获场外配资犯罪案子4起，查处不合法配资渠道6个，涉案金额近2亿元，捕获犯罪嫌疑人54名。

证券时报记者：广东证监局在拟上市公司教导监管方面是否有针对性办法？

杨宗儒：一直以来，广东证监局高度重视拟上市公司教导监管，实在把好“进口关”，首要有以下几方面作业：一是严厉教导。着力进步中介安排执业才能与质量，强化作业督导，传导监管压力，实在进步申报企业的教导质量。经过网站发布辖区拟上市公司教导作业有关问题的通报，对教导作业中存在较大问题的证券公司采纳行政监管办法、追查有关人员职责等方法，取得了杰出的警示作用。二是强化训练。继续展开宣扬和商场培养作业，针对关键职业、区域，向拟上市企业及时解读注册制变革最新方针，强化公司办理和有关处理人员标准企业运作的知道。三是深化调研。深化拟上市企业调研，听取有关企业及中介安排诉求，改善教导监管作业质量，做到从严把关、优化服务，一起，及时通报本钱商场监管方针，催促有关处理人员对本钱商场法律法规心存敬畏。

树立多层面协作机制

增强本钱商场作业合力

证券时报记者：广东证监局是怎么健全协作机制，不断增强本钱商场作业合力的？

杨宗儒：证监会派出安排监管作业离不开当地党委政府的大力支撑，构建合力是营建本钱商场杰出生态的重要方面。因而，广东证监局与当地政府部分亲近协作，在不同层面、不同范畴树立健全协作机制，不断增强作业合力。

一是树立局领导定点联络机制。2020年以来，局领导班子成员带队别离到辖区18个地市调研，与当地政府加强交流，教导推进当地进步上市公司质量、企业上市融资、危险防备化解等作业。一起，广东证监局还与部分地市签定了本钱商场标准展开协作备忘录，试点干部挂职准则，遴派政治过硬、专业才能强的处级干部挂职当地金融局，大大充沛了当地本钱商场作业力气。

二是促进上市公司标准展开协作机制。2020年，在广东证监局大力推进下，广东省政府出台了广东省促进上市公司标准展开协作机制，将进步上市公司质量、防备化解上市公司关键范畴危险列为当地政府和有关部分关键任务，逐个清晰了作业方针、职责主体和具体办法。现在，辖区各地级以上市政府大都成立了跨部分的促进上市公司标准展开领导小组和协作机制，加强对进步上市公司质量和严重危险防备化解作业的安排领导和和谐支撑。

三是树立私募基金央地协作机制。省级层面，与省当地金融监管部分拟定促进私募基金职业标准展开协作机制，协同推进辖区私募基金职业标准展开和危险协同处置。地市级层面，与私募基金较为会集的广州、珠海、东莞、佛山等四市金融作业部分签定私募基金监管协作备忘录，探究和实践广东辖区私募出资基金监管协同新形式，树立私募出资基金危险防控长效机制，促进私募出资基金职业健康安稳展开。

四是树立健全危险防备协作机制。辖区本钱商场整体展开情况是好的，但也存在部分上市公司高份额质押、少量公司债务违约和单个区域私募危险集聚等问题。广东证监局亲近协同当地政府和有关部分，活泼应对化解辖区本钱商场关键范畴危险，守牢不发生系统性、区域性金融危险的底线。2020年以来，辖区共化解上市公司股票质押危险19家，其间，净化解9家，净化解率为26.47%；妥善化解存在兑付违约危险的公司债券31只，金额422.39亿元；有用压降涉众私募危险，存量规划降至4亿元，压降份额达90%。

五是着力推进冲击证券违法活动作业机制。加强证券法律司法系统机制建造，亲近协作广东省政府研讨拟定贯彻履行《关于依法从严冲击证券违法活动的定见》的施行计划，与司法部分树立跨部分和谐作业机制，在涉刑案子移交、严重案子谈判、法律信息同享等方面加大协作，构建行政法律、刑事追责、民事补偿有机联接归纳法律系统。

把党史学习教育

与辖区监管和服务作业结合

证券时报记者：广东证监局在将党建履行到举动上、融入到作业中，在党史学习教育与事务交融上有哪些好的做法？

杨宗儒：广东证监局依据证监会党委的作业布置，经过拟定活动计划、任务清单和“我为大众办实事”清单，将党史学习教育融入日常、抓在常常，仔细展开了一系列党史教育学习活动。

一是用“三个结合”深化展开党史学习教育。把党史学习教育同进一步进步党的建造质量结合起来，不断深化对初心任务的知道，实在进步政治判断力、政治领悟力、政治履行力，自觉在思想上政治上举动上同党中心坚持高度一致。把党史学习教育同加强干部队伍建造结合起来，坚持用党的斗争进程和伟大成就鼓舞斗志、清晰方向，用党的光荣传统和优秀风格坚定信念、凝集力气，用党的实践发明和前史经历启迪才智、砥砺品质。把党史学习教育同推进辖区本钱商场变革展开和监管作业结合起来，经过深化学习体会党领导公民进行革新、建造、变革的名贵经历，结合本钱商场展开进程，进一步深化对我国本钱商场展开规律的知道，使学习党史的进程成为进步思想知道、进步作业水平的进程，构成以学习教育带动监管作业、以监管作业促进学习教育的良性互动局势，为全面推进本钱商场“十四五”展开开好局、起好步奉献活泼力气。

二是安排展开丰厚多样的教育学习活动。近期，广东证监局经过局党委班子成员领学领读党史、新中国史、变革敞开史、社会主义展开史，局党委书记讲党课，举行党史学习教育读书班等多种方法的活动，环绕学习党史这个“发力点”，发扬赤色传统、传承革新基因，赓续共产党人的精力血脉，引导广阔党员干部勇担任、善作为，打造一支政治过硬本领高强风格优秀的监管干部队伍。

三是厚实展开“我为大众办实事”实践活动。环绕本钱商场全面深化变革有关关键举动，经过听取不同出资者集体、不同层次商场主体关于进一步进步本钱商场吸引力和服务实体经济才能的定见主张，着力处理一批商场重视度较高、大众反映较为激烈的问题，充沛展示本钱商场监管部分的职责和担任。另一方面，靠近出资者展开系列活动。

前不久，面临辖区出人意料的疫情，广东证监局及时将活动融入抗击疫情全局之中。例如，在拟上市教导监管作业中，采纳电子申报存案、长途视频检验等方法展开教导存案作业，近期共完结14家拟上市公司的教导检验作业；改动现场服务形式，改由邮递、发送电子扫描件等方法处理换领证券期货运营许可证、出具创业出资基金税收优惠证明等资料；展开辖区上市公司受疫情影响专题调研，联合广州市当地金融监管部分出台加强对受疫情影响企业金融服务帮扶纾困的方针文件；安排展开线上训练活动，在辖区展开“宣讲期货危险处理 服务实体经济展开”期货事务系列线上训练活动，协助辖区上市公司更好地了解期货商场、运用期货东西应对本钱快速上涨、融资困难等问题。