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全国社会保障基金理事会-中顺证券期货遭证监会谴责及罚款720万元

wx头像 wx 2022-02-14 22:30:17 6
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证监会斥责中顺证券期货，并处以720万元罚款，原因是该公司在处理现金存款及第三者资金转帐时，没有恪守有关冲击洗钱及恐怖分子资金筹措的监管规则。

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证监会查询发现，在2015年4月至2017年10月期间，中顺以例行方法处理了238笔总额超越3000万元的现金存款；及269笔总额超越9亿元的第三者转帐。就现金存款而言，在2017年1月之前，没有纪录显现中顺的职工从前向客户作出任何查询，或其担任人员从前给予同意。直至证监会在2016年11月向中顺宣布致管理层的信件后，中顺才规则其职工须就现金存款记载相关原因及担任人员所作的批阅。

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关于第三者转帐，中顺的职工须填写有关的第三者转帐表格，但傍边约40%的表格并未供给客户与第三者的联系、转帐的原因及╱或客户签署等重要材料。证监会亦发现，在许多状况中，所述明的联系或原因均没有包括满足的概况以解说为何有关客户有必要运用他们在中顺的证券╱期货帐户从第三者接纳资金，或向第三者搬运资金。

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证监会以为，中顺的行为违反了《冲击洗钱及恐怖分子资金筹措法令》、《冲击洗钱及恐怖分子资金筹措指引》(2015年4月至2018年2月的版别)、《操行原则》及《内部监控指引》。

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