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关注：8机构被采取监管 违反系统接入管理

wx头像 wx 2021-11-21 04:50:13 6
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据悉，按照年初既定工作计划，8月中旬，证监会组织部分派出机构对25家证券、基金、期货经营机构(含相关子公司)的信息技术系统管理及运行安全等事项进行了专项现场检查。

检查发现，部分机构落实《关于加强证券公司信息系统外部接入管理的通知》、《关于清理整顿违法从事证券业务活动的意见》不认真、不深入，存在前期自查中漏报涉嫌配资账户，或者部分产品下设子单元违规进行证券交易等问题，严重违反证监会“了解你的客户”等监管规定。

对此，证监会决定：拟对3家证券公司暂停新开证券账户1个月的行政监管措施，对1家基金子公司采取责令改正并暂停办理特定客户资产管理计划备案6个月的行政监管措施，对1家基金公司、2家基金子公司采取责令改正并暂停办理特定客户资产管理计划备案3个月的行政监管措施。对存在违规问题的1家期货公司风险子公司，期货业协会将采取自律惩戒措施。

证监会公布的检查情况显示，目前证券期货经营机构信息技术系统总体安全、运行稳定，但检查也发现，各机构信息系统软件开发及数据管理存在一些风险隐患，且不同程度地存在一些一般性合规问题。

对此，证监会要求全行业保持高度警觉，采取行之有效措施，提高风险控制、合规管理的意识和能力;要求证券期货经营机构认真落实证监会的监管规定和监管要求，对自身存在的违规问题、不规范问题，继续全面深入查找原因，认真自查整改。

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