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清华大学投融资总裁班-东莞证券2019年分类评价连降3级 4月曾连收两张罚单

wx头像 wx 2022-02-14 09:07:06 6
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我国财经7月29日讯(记者梁冀)2019年证券公司分类成果近期出炉。证监会官显现，参评的98家券商中，有50家被评为B级，东莞证券在列。东莞证券上一年的分类评级成果为A级，以此计算，该公司的评级被调降了3级。

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有业内人士表明，东莞证券评级的下调，与频频被处分不无联系。2018年9月，因龙里县供排水总公司将所发行“15龙里债”募得的2.25亿元转借给龙里县水务局等8家单位，违反了“揭露发行公司债券，征集资金不得转借别人”的规则，东莞证券作为债券受托办理人，被贵州证监局出具警示函。

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2018年12月，东莞证券作为“15华容债”、“16南县债”的受托办理人，又因未能勤勉尽责地实施尽职调及受托办理责任，未能继续监督发行人征集资金的使用情况被湖南证监局出具警示函。

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据悉，湖南证监局在对上述债券进行现场检和延伸现场检中，发现“15华容债”项目存在未对归入兼并报表规模的子公司权属联系进行充沛核，尽职调草稿中部分数据过错的景象，且东莞证券未及时发现征集资金未用于核准用处；“16南县债”则未对发行人是否归于地方政府融资渠道进行核，未见2017年1月至6月受托办理相关草稿，且存在部分访谈草稿无当事人签名、与不同目标的访谈，问题和回复内容完全相同等景象。

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2019年4月，东莞证券在一周内连收两张罚单。

4月9日，大连证监局对东莞证券大连星海广场营业部采纳责令改正并责令添加内部合规检次数的行政监管办法。大连证监局通报显现，该营业部存在负责人于某涉嫌合同诈骗违法及部分重要空白合同本丢失等问题，反映出营业部内部岗位制衡失效，未能有用防控危险，在空白凭据办理方面存在缝隙等。

当月15日，东莞证券虎门分公司被广东证监局出具警示函。信件显现，东莞证券虎门分公司负责人赵某在未经批阅的情况下，安排职工向客户出售非东莞证券代销的私募证券出资基金，违反了“证券公司应当对代销金融产品事务实施会集统一办理，制止证券公司分支机构私行代销金融产品”的规则。此外，当事人赵某还因此事被认定为不适当人选，两年内不得担任证券公司的董事、监事、高档办理人员和分支机构负责人等职务或许实践实施上述职务。

成绩方面，东莞证券2019年上半年完成营收1.54亿元，同比添加14.29%；净利润-540.11万元，同比削减386%。数据显现，东莞证券报告期内公允价值变化收益为-837.08万元。值得注意的是，东莞证券榜首大股东锦龙股份所持公司40%的股份现在悉数处于质押状况。

来历:我国财经

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