(600012皖通高速)深交所立行立改推多项“便民”举措 精简流程、完善服务、减免费用！

21世纪经济报道

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深交所立行立改工作正在衔枚疾进。

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21世纪经济报道记者获悉，“不忘初心、牢记使命”主题教育开展以来，深交所在近期深入市场一线，采取召开座谈会、实地走访企业等方式，与市场主体面对面交流，广泛听取了上市公司、市场机构、政府部门、所内干部员工对深化资本市场改革发展和完善交易所监管服务工作的意见建议。

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深交所相关负责人表示，通过专题调研，深交所与5家拟上市企业，12家民营上市公司，2家地方政府部门，证券公司、基金公司、创投、私募和QFII等14家市场机构以及个人投资者代表进行了座谈交流。

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针对调研中反映的问题，深交所认真落实“一开始就改起来”要求，能够马上整改的，立查立改、即知即改。具体改革措施涉及固收市场、境外投资者服务及基金市场等三大方面。

优化机制，便利固收市场交易

为优化制度规则、便利市场主体，深交所在听取监管服务对象关于提高固收产品上市挂牌效率、优化商业银行参与深市固收市场机制等方面的意见建议后，就两项工作立行立改：一是优化发行、登记、上市一站式流程，提高上市挂牌效率，缩短上市时间；二是拟在页交易终端开放回售等非交易功能，以便利商业银行完成相关操作。

发行、登记及上市一站式流程，是指固收产品发行、登记及上市申请，可通过深交所固定收益品种业务专区一站办理的流程。

在与市场机构座谈会中，有机构提出，深市债券发行完成后，上市耗时较长，造成两个影响：一是投资者不能在发行完成后尽快进行现券或者回购交易，进而导致资金占用时间较长；二是在市场行情波动比较剧烈的情况下，有可能出现债券上市时大幅偏离市场估值水平的情形。

听取市场意见之后，深交所立即组织人员商讨流程优化方案，并于2019年7月26日发布了新修订的一站式流程。从发现问题到整改落地，仅历时6个交易日。具体措施包括：上市公告书简化为表格形式；部分上市、转让申请阶段的材料提前至发行阶段提交，缩短材料审核占用时间；优化调整部门内部操作流程。

据介绍，在此次优化后，债券主承销商提交上市、转让申请后，完成上市、转让时限从7个交易日缩短到3个交易日；若主承销商能够在发行完成后立即提交登记、上市、转让申请，则可实现债券发行完成后3个交易日内完成上市、转让。

以“19中骏01”债券为例，8月1日完成发行并同时提交上市申请，8月6日完成上市，即在发行完成后3个交易日完成上市。

另外，对于部分商业银行无法行使深市固收产品回售选择权的问题，深交所拟在页交易终端开放回售等非交易功能，协助部分商业银行实现回售申报。

据深交所相关负责人介绍，商业银行可以在一级市场买入并持有深市固收产品，对于附回售选择权等特殊条款的产品，商业银行享有回售选择权等权利。但是目前部分商业银行无法行使该权利，只能被动持有到期。主要原因有两方面：一是部分商业银行未配置相应的系统，无法进行回售申报；二是回售登记期较短，难以实施其他替代方法。

针对上述问题，深交所拟通过在页交易终端开放回售等非交易功能的方式，协助部分商业银行实现回售申报。

深交所预计，该项优化将避免商业银行为行权而花费较高成本购买系统，也可增强深交所服务此类买方机构的能力，有利于吸引此类机构投资者积极参与深交所固收产品市场投资交易。

完善服务，吸引境外长期资金入市

一直以来，深交所将引进境外投资者作为提高市场运行质量，完善投资者结构和资本市场对外开放的重要抓手，持续优化对境外投资者的服务，不断提升深市国际参与度。

近期，深交所听取了境外投资机构的多项意见，并针对性地进行了“立行立改”工作，包括优化完善面向境外投资者的信息服务体系、优化境外投资者参与深市制度环境、推动丰富境外追踪深市投资产品等。

在调研过程中，有境外投资者反映，上市公司英文化披露较少、渠道分散，境外投资者关系管理意愿有待加强，境外投资者难以获得全面的公司信息。

针对这一问题，深交所不断推进市场规则体系英文化，完成了新版上市规则英文化工作并对外公布。此外，深交所还筹划了新一期“境外投资者走进上市公司”活动，推动更大规模、不同层次上市公司开展境外投资者关系管理。通过上述举措，便利境外投资者集中、高效获取深市及深市上市公司信息，促进境外对A股的投资研究。

另外，有境外投资者反映，希望推动开展A股与国际实践交流借鉴。为此，深交所酝酿举办一线监管人员与国际投资者监管交流会，组织A股投资研讨会，持续优化“深港通”海外路演，与境外市场主体和交易所在政策环境、市场状况、运行实践等方面加强沟通，提高双向认知水平，推动完善相关制度。

再者，为进一步满足境外投资者多元化资产配置需求，深交所已面向海外三年免费授权展示核心指数(深证成指、深证100、创业板指)实时行情，便利境外投资机构及时掌握指数表现和配置价值。

前述深交所负责人向记者透露，“深交所计划9月赴日韩开展指数路演，引导更多境外基金管理人掌握深市信息，开发相关产品。”

该负责人表示，“深交所将继续发挥贴近市场的优势，通过提升服务、丰富产品、加强推广等，多措并举，立行立改，不断完善境外投资者的服务体系，便利境外长期资金进入中国资本市场，推动资本市场高水平对外开放。”

降低成本，拟暂免收取ETF上市费

在基金业务方面，深交所就降低市场参与成本方面听取监管服务对象意见建议，针对减免基金流动性服务商交易单元流量费、降低上市基金相关费用等具体诉求，立即组织研究，拟暂免收取ETF上市费及基金流动性服务商相关交易单元流量费。

市场人士分析指出，ETF作为交易所基金市场重点发展的产品，如果能进一步降低市场参与成本，就能引导更多中长期资金通过ETF入市，激发市场活力。