关于富控互动的信息

汹涌新闻记者 田忠方

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因在2019年年报中虚增赢利近30亿，上海富控互动文娱股份有限公司（以下简称“上海富控”）近来收到上海证监局的罚单。

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8月9日，上海证监局发布公告称，针对上海富控涉嫌信息发表违法违规案，拟对上海富控给予正告，并处以六百万元罚款，拟对直接担任的主管人员及其他直接责任人员给予正告，并处以五十万元至四百万元不等的罚款，拟对两名直接担任的主管人员采纳商场禁入办法。

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据悉，本案是上海证监局初次适用新《证券法》处分的信息发表违法违规案子。

2019年年报虚增赢利29.92亿元遭持续监管，本年7月份正式退市

8月9日，上海证监局发布公告称，对上海富控及相关责任人员下发了《行政处分及商场禁入事前奉告书》，拟对上海富控给予正告，并处以六百万元罚款，拟对直接担任的主管人员及其他直接责任人员给予正告，并处以五十万元至四百万元不等的罚款，拟对两名直接担任的主管人员采纳商场禁入办法。公告进一步表明，本案其他责任人员正在查询处理中。

公告内容显现，2020年8月25日，上海富控发表的2019年年度陈说冲回估计负债18.86亿元，冲回敷衍利息11.06亿元，承认投资收益29.92亿元。经查，上海富控将上述估计负债和敷衍利息冲回的管帐处理不符合相关管帐准则的规则，导致上海富控2019年年度陈说虚增赢利总额算计29.92亿元，占上海富控2019年度更正后兼并报表赢利总额的235.78%，并导致公司2019年年度陈说发表净资产由负值转为正值。上海富控2019年年度陈说涉嫌存在虚伪记载。

2020年8月24日晚间，上海富控发表了2019年年度陈说。当晚，上海证券买卖所（以下简称“上交所”）便对其下发了监管作业函。

上交所表明，上海富控应当严厉依照《企业管帐准则》相关规则和年审管帐师定见，对不符合管帐准则事项进行纠正。一起，对上海富控涉嫌违背管帐准则、在2019年度陈说中涉嫌发表虚伪财政信息事项，将提请有权部分查询处理。

2020年8月26日晚间，上海证监局向上海富控下发了《监管问询函》，要求其针对有关冲回估计负债、冲回坏账预备等事项进行阐明。

2020年11月13日，上海证监局对上海富控采纳责令改正的行政监管办法，表明上海富控存在定时陈说信息发表不精确的状况，责令其及时批改并发表2019年年度陈说。

同日，上交所对上海富控也下发了监管作业函，要求其对不符合管帐准则事项进行改正，并及时发表改正后的财政管帐资料和管帐师事务所出具的审计陈说或专项鉴证陈说等有关资料。

2020年11月18日，上交所发布《关于对上海富控互动文娱股份有限公司及有关责任人予以纪律处分的决议》，对上海富控时任董事长杨影，时任董事丁传东，时任独立董事李继东、张宁，时任监事屠琳峰、马方健、何鸣，时任总经理李欣，时任董事会秘书陶婷婷予以揭露斥责。一起，揭露确定杨影、李欣终身不适合担任上市公司董事、监事和高档管理人员，揭露确定丁传东10年内不适合担任上市公司董事、监事和高档管理人员，揭露确定李继东、张宁、屠琳峰、马方健、何鸣、陶婷婷3年内不适合担任上市公司董事、监事和高档管理人员。

2020年11月24日晚间，上海富控发布更正后的2019年年度陈说，陈说显现上海富控2019年底净资产为-23.09亿元。因为公司接连两年净资产为负，上海富控触及了股票暂停上市的景象。

2020年12月，上海证监局对上海富控涉嫌信息发表违法违规案立案查询。

现在，上海富控已因2018年至2020年接连三年期末净资产为负值被上交所停止上市并摘牌。

本年5月25日，上交所决议停止上海富控股票上市。6月2日，上海富控股票进入退市收拾期。7月14日，上海富控股票退市收拾期完毕。7月21日，上海富控股票正式被摘牌。

上海证监局：本年以来对13起触及财政造假、内情买卖等违法头绪立案查询

上海证监局表明，本案是初次适用新《证券法》处分的信息发表违法违规案子，表现了上海证监局坚持“零忍受”准则，强化退市监管力度，坚决遏止躲避退市、“带病闯关”信息发表违法行为，依法从严冲击财政造假等各类证券期货违法违规活动的坚决决计。本案的查处是上海证监局贯彻落实新《证券法》、刑法批改案及中办、国办发布的《关于依法从严冲击证券违法活动的定见》的最新详细行动。

上海证监局进一步指出，下一步，将积极支持投资者经过法定途径保护本身合法权益，对本案其他单个涉嫌违法责任人员持续查询，并依法将本案相关责任人员涉嫌犯罪的行为移交公安司法机关，归纳运用行政法律、民事追偿和刑事惩戒的立体式追责系统，净化商场生态，促进资本商场平稳健康发展。

8月9日，上海证监局还发布了坚决贯彻《关于依法从严冲击证券违法活动的定见》、全面深化推动新证券法和刑法批改案落地施行的文章。

上海证监局表明，本年以来，到现在上海证监局已作出行政处分决议7份，下发行政处分事前奉告书4份，算计罚没款近2500万元，对13起违法头绪立案查询，触及财政造假、虚伪陈说、操作商场、内情买卖、使用未揭露信息买卖等各类违法行为。

此外，上海证监局指出，近年查处的财政造假、内情买卖等案子首要出现以下特色：一是财政造假动机多样，造假情节恶劣。二是资金占用、违规担保等损害上市公司（新三板公司）利益的行为时有发生。三是并购重组仍是内情买卖的高发范畴，案子出现集合程度高、关联性强等特色。

责任编辑：王杰

校正：张艳