工银瑞信货币(工银瑞信货币基金)

2019年6月30日

北京世界金融中心？北京世界金融中心

基金办理人：工银瑞信基金办理有限公司

香港上市流程？香港上市流程

基金保管人：兴业银行股份有限公司

招商银行600036？招商银行600036

送出日期：二一九年八月二十八日

§1 重要提示

基金办理人的董事会、董事保证本陈说所载材料不存在虚伪记载、误导性陈说或严重遗失，并对其内容的实在性、精确性和完好性承当单个及连带的法令责任。本半年度陈说现已三分之二以上独立董事签字赞同，并由董事长签发。

基金保管人兴业银行股份有限公司依据本基金合同规矩，于2019年8月26日复核了本陈说中的财政方针、净值体现、赢利分配状况、财政管帐陈说、出资组合陈说等内容，保证复核内容不存在虚伪记载、误导性陈说或许严重遗失。

基金办理人许诺以诚实信用、勤勉尽责的原则办理和运用基金财物，但不保证基金必定盈余。

基金的过往成绩并不代表其未来体现。出资有危险，出资者在作出出资决议计划前应仔细阅览本基金的招募阐明书及其更新。

本半年度陈说摘要摘自半年度陈说正文，出资者欲了解详细内容，应阅览半年度陈说正文。

本陈说中财政材料未经审计 。

本陈说期自2019年01月01日起至06月30日止。

§2 基金简介

2.1 基金根本状况

2.2 基金产品阐明

2.3 基金办理人和基金保管人

2.4 信息发表办法

§3 首要财政方针和基金净值体现

3.1 首要管帐数据和财政方针

金额单位：人民币元

注：1、本基金收益分配是按日结转份额。

2、上述基金成绩方针不包含持有人认购或生意基金的各项费用计入费用后实践收益水平要低于所列数字。

3、本期已完成收益指基金本期利息收入、出资收益、其他收入（不含公允价值变化收益）扣除相关费用后的余额，本期赢利为本期已完成收益加上本期公允价值变化收益，因为货币商场基金选用摊余本钱法核算，因而公允价值变化收益为零，本期已完成收益和本期赢利的金额持平。

4、所列数据截止到陈说期终究一日，不管该日是否为敞开日或生意所的生意日。

5、本基金基金合同收效日为2014年9月23日。

3.2 基金净值体现

3.2.1 基金份额净值收益率及其与同期成绩比较基准收益率的比较

3.2.2 自基金合同收效以来基金累计净值收益率变化及其与同期成绩比较基准收益率变化的比较

注：1、本基金基金合同于2014年9月23日收效。

2、依据基金合同规矩，本基金建仓期为6个月。到陈说期末，本基金的出资契合基金合同关于出资规划及出资约束的规矩：本基金首要出资于具有杰出活动性的东西，包含现金；期限在1年以内（含1年）的银行存款、债券回购、中央银行收据、同业存单；剩下期限在397天以内（含397天）的债券、非金融企业债款融资东西、财物支撑证券及法令法规或我国证监会、我国人民银行认可的其他具有杰出活动性的货币商场东西。

§4 办理人陈说

4.1 基金办理人及基金司理状况

4.1.1 基金办理人及其办理基金的经历

本基金办理人为工银瑞信基金办理有限公司，成立于2005年6月，是我国第一家由银行直接建议建立并控股的合资基金办理公司。公司现在在北京、上海、深圳设有分公司，在香港和上海设有全资子公司——工银瑞信财物办理（世界）有限公司、工银瑞信出资办理有限公司。

公司（含子公司）具有公募基金、特定财物办理、企业年金基金出资办理、全国社会保障基金境内外出资办理、根本养老稳妥基金证券出资办理、稳妥财物办理、企业年金养老金产品出资办理、QDII、QFII、RQFII等多项事务资历。

到2019年6月30日，公司旗下办理工银瑞信中心价值混合型证券出资基金、工银瑞信货币商场基金、工银瑞信我国时机全球装备股票型证券出资基金、工银瑞信沪深300指数证券出资基金、工银瑞信添颐债券型证券出资基金、工银瑞信消费服务职业混合型证券出资基金、工银瑞信60天理财债券型证券出资基金、工银瑞信金融地产职业混合型证券出资基金、工银瑞信医疗保健职业股票型证券出资基金、工银瑞信沪港深股票型证券出资基金、深证盈利生意型敞开式指数证券出资基金、工银瑞信上证50生意型敞开式指数证券出资基金、工银瑞信沪深300生意型敞开式指数证券出资基金、工银瑞信养老方针日期2035三年持有期混合型基金中基金（FOF）等逾130只公募基金。

公司一直坚持“以稳健的出资办理，为客户供应杰出的理财服务”为任务，依托强壮的股东布景、稳健的运营理念、科学的投研系统、紧密的风控机制和资深的办理团队，安身商场化、专业化、规范化和世界化，坚持“稳健出资、价值出资、长期出资”，致力于为广阔出资者供应一流的出资办理服务。

4.1.2 基金司理（或基金司理小组）及基金司理助理简介

注：1、任职日期为基金合同收效日或本基金办理人对外发表的任职日期；离任日期为本基金办理人对外发表的离任日期。

2、证券从业的意义遵照职业协会《证券从业人员资历办理办法》的相关规矩。

4.2 办理人对陈说期内本基金运作遵规守信状况的阐明

本陈说期内，本基金办理人严厉依照《证券出资基金法》等有关法令法规及基金合同、招募阐明书等有关基金法令文件的规矩，依照诚实信用、勤勉尽责的原则办理和运用基金财物，在操控危险的根底上，为基金份额持有人追求最大利益，无危害基金份额持有人利益的行为。

4.3 办理人对陈说期内公正生意状况的专项阐明

4.3.1 公正生意原则的履行状况

为了公正对待各类出资人，保护各类出资人利益，防止呈现不正当相关生意、利益输送等违法违规行为，公司依据《证券出资基金法》、《证券期货运营组织私募财物办理事务办理办法》、《证券期货运营组织私募财物办理方案运作办理规矩》、《证券出资基金办理公司公正生意原则辅导定见》等法令法规和公司内部规章，拟定了《公正生意办理办法》、《反常生意办理办法》，对公司办理的各类财物的公正对待做了清晰详细的规矩，并规矩对生意股票、债券时分的价格和商场价格距离较大，或许存在操作股价、利益输送等违法违规状况进行监控。本陈说期，依照时刻优先、价格优先的原则，本公司对满意限价条件且对同一证券有相同生意需求的基金等出资组合，均选用了系统中的公正生意模块进行操作，完成了公正生意；未呈现清算不到位的状况，且本基金及本基金与本基金办理人办理的其他出资组合之间未发生法令法规制止的反向生意及穿插生意。

4.3.2 反常生意行为的专项阐明

本基金本陈说期内未呈现反常生意的状况。本陈说期内，本公司一切出资组合参加的生意所揭露竞价同日反向生意成交较少的单边生意量超越该证券当日成交量的5%的状况有3次。出资组合司理因出资组合的出资战略而发生同日反向生意，未导致不公正生意和利益输送。

4.4 办理人对陈说期内基金的出资战略和成绩体现的阐明

4.4.1 陈说期内基金出资战略和运作剖析

回忆上半年的经济形势，一季度在逆周期调理加码、社融企稳的带动下经济初现企稳痕迹，但二季度以来跟着逆周期方针力度削弱和贸易战再度晋级，下半年经济仍存在较大不确认性。二季度通胀水平有所抬升，但供应端构成的结构性压力是否会带来价格趋势性的上升需求查询。货币方针依据内外部要素进行逆周期调理，对冲国内商场心景象成的影响。截止6月末，7天回购利率下行48bp至2.66%，一年期AAA短融收益率下行39bp至3.2%，一年期国开债收益率小幅下行2bp至2.73%。

上半年本基金经过对客户需求以及关于微观经济和货币商场的判别，在充沛考虑到客户在月末和季末的活动性要求之后，在久期上调整较为灵敏，保持了必定的杠杆水平，经过对存款和债券装备的时点组织，不断地增厚组合收益率，并预备了充沛的现金流来应对各要害时点的资金动摇。

4.4.2 陈说期内基金的成绩体现

本陈说期基金份额净值增长率为1.4136%，成绩比较基准收益率为0.6695%。

4.5 办理人对微观经济、证券商场及职业走势的扼要展望

展望下半年，估量全球经济景气量保持偏弱的状况，关税加码也将对出口构成额定连累；资金端收紧将对地产出资构成连累；作为赢利的滞后变量，制造业出资持续走弱的概率较大。归纳来看，经济仍存在较大的不确认性，但近期方针定调现已重回“六稳”和“逆周期调理”，适度对冲的布景下、经济大幅下行的概率不大，年底在猪肉的带动和低基数的协作下、通胀将从头上升，不过考虑到根本面状况，滑润来看下半年的通胀压力有限。在逆周期调理的基调下，货币方针仍将保持稳健中性基调，货币商场利率将保持低位。

下半年本基金将保持中性略高的久期水平，活跃为客户发明超量收益，并合理操控杠杆水平，以充沛保证组合的活动性，做好现金流组织，为各要害时点的规划动摇做好预备，一同仍会不断地活跃掌握存款和债券装备时机，在保证组合活动性安全的前提下，力求不断提高组合收益。

4.6 办理人对陈说期内基金估值程序等事项的阐明

1、参加估值流程各方及人员（或小组）的责任分工、专业担任才能和相关作业经历

（1）责任分工

估值小组成员为4人，别离来自公司运作部、固定收益部（或研讨部）、危险办理部、法令合规部，组长由运作部负责人担任。

各部分负责人引荐各部分成员，如需替换，由相应部分负责人提出。小组成员需经运作部分担副总赞同赞同。

（2）专业担任才能及相关作业经历

小组由具有多年从事估值运作、证券职业研讨、危险办理及了解业界法令法规的专家型人员组成。

2、出资司理参加或决议估值的程度

出资司理可参加评论估值原则和办法，但不得参加终究估值决议计划。

3、参加估值流程各方之间存在的任何严重利益冲突

参加估值流程各方之间不存在任何严重利益冲突。

4、已签约的与估值相关的任何定价服务的性质与程度

尚无已签约的任何定价服务。本基金所选用的估值流程及估值效果均现已过管帐师事务所鉴证，并经保管银行复核承认。

4.7 办理人对陈说期内基金赢利分配状况的阐明

1、本基金自基金合同收效之日起每个敞开日将完成的基金净收益（或净丢失）分配给基金份额持有人，参加下一日基金收益分配，并按日结转到出资者基金账户，使基金份额净值一直保持1.0000元。收益分配的办法约好为盈利再出资。

2、本基金于本陈说期间累计应分配赢利355,754,502.97元，实践分配收益355,754,502.97元。其间期末敷衍赢利将于下一作业日结转至实收基金。

4.8 陈说期内办理人对本基金持有人数或基金财物净值预警景象的阐明

本基金在陈说期内没有触及2014年8月8日收效的《揭露征集证券出资基金运作办理办法》第四十一条规矩的条件。

§5 保管人陈说

5.1 陈说期内本基金保管人遵规守信状况声明

陈说期内，本保管人严厉遵守《中华人民共和国证券出资基金法》及其他有关法令法规、基金合同和保管协议的规矩，诚信、尽责地实行了基金保管人责任，不存在危害本基金份额持有人利益的行为。

5.2 保管人对陈说期内本基金出资运作遵规守信、净值核算、赢利分配等状况的阐明

陈说期内，本保管人依据国家有关法令法规、基金合同和保管协议的规矩，对基金办理人在本基金的出资运作、基金财物净值的核算、基金收益的核算、基金费用开支等方面进行了必要的监督、复核和检查，未发现其存在任何危害本基金份额持有人利益的行为；基金办理人在陈说期内，严厉遵守了《证券出资基金法》等有关法令法规，在各重要方面的运作严厉依照基金合同的规矩进行。

5.3 保管人对本半年度陈说中财政信息等内容的实在、精确和完好发表定见

本保管人仔细复核了本半年度陈说中的财政方针、净值体现、收益分配状况、财政管帐陈说、出资组合陈说等内容，以为其实在、精确和完好，不存在虚伪记载、误导性陈说或许严重遗失。

§6 半年度财政管帐陈说（未经审计）

6.1 财物负债表

管帐主体：工银瑞信现金快线货币商场基金

陈说截止日： 2019年6月30日

单位：人民币元

注：1、本基金基金合同收效日为2014年9月23日。

2、陈说截止日2019年6月30日，基金份额净值为人民币1.0000元，基金份额总额为24,370,960,397.32份。

6.2 赢利表

管帐主体：工银瑞信现金快线货币商场基金

本陈说期： 2019年1月1日至2019年6月30日

单位：人民币元

注：本基金基金合同收效日为2014年9月23日。

6.3 一切者权益（基金净值）变化表

管帐主体：工银瑞信现金快线货币商场基金

本陈说期：2019年1月1日至2019年6月30日

报表附注为财政报表的组成部分。

本陈说 6.1 至 6.4 财政报表由下列负责人签署：

______王海璐______ ______赵紫英______ ____关亚君____

基金办理人负责人 主管管帐作业负责人 管帐组织负责人

6.4 报表附注

6.4.1 基金根本状况

工银瑞信现金快线货币商场基金（以下简称“本基金”），系经我国证券监督办理委员会（以下简称“我国证监会”）证监答应[2014]530号文《关于核准工银瑞信现金快线货币商场基金征集的批复》的注册，由工银瑞信基金办理有限公司向社会揭露征集，基金合同于2014年9月23日正式收效，初次建立征集规划为424,409,435.78份基金份额。本基金为契约型敞开式，存续期限为不定时。本基金的基金办理人和注册挂号组织均为工银瑞信基金办理有限公司，基金保管人为兴业银行股份有限公司。

本基金首要出资于具有杰出活动性的东西，包含现金；期限在 1 年以内（含 1 年）的银行存款、债券回购、中央银行收据、同业存单；剩下期限在 397 天以内（含 397 天）的债券、非金融企业债款融资东西、财物支撑证券及法令法规或我国证监会、我国人民银行认可的其他具有杰出活动性的货币商场东西。法令法规或监管组织今后答应基金出资的其他种类，基金办理人在实行恰当程序后，可以将其归入出资规划，其出资份额遵从到时有用法令法规或相关规矩。本基金的成绩比较基准为：我国人民银行发布的七天告诉存款税后利率。

6.4.2 管帐报表的编制根底

本财政报表系依照财政部公布的《企业管帐原则—根本原则》以及这今后公布及修订的详细管帐原则、使用攻略、解说以及其他相关规矩（以下合称“企业管帐原则”）编制，一同，关于在详细管帐核算和信息发表方面，也参阅了我国证券出资基金业协会修订并发布的《证券出资基金管帐核算事务指引》、我国证监会拟定的《我国证券监督办理委员会关于证券出资基金估值事务的辅导定见》、《证券出资基金信息发表办理办法》、《证券出资基金信息发表内容与格局原则》第3号《半年度陈说的内容与格局》、《证券出资基金信息发表编报规矩》第3号《管帐报表附注的编制及发表》、《证券出资基金信息发表编报规矩》第5号《货币商场基金信息发表特别规矩》、《证券出资基金信息发表XBRL模板第3号<年度陈说和半年度陈说>》及其他我国证监会及我国证券出资基金业协会公布的相关规矩及参阅定见。

本财政报表以本基金持续运营为根底列报。

6.4.3 遵从企业管帐原则及其他有关规矩的声明

本财政报表契合企业管帐原则的要求，实在、完好地反映了本基金于2019年6月30日的财政状况以及2019年上半年度的运营效果和净值变化状况。

6.4.4 本陈说期所选用的管帐方针、管帐估量与最近一期年度陈说相一致的阐明

本陈说期所选用的管帐方针、管帐估量与最近一期年度陈说相一致。

6.4.5 管帐方针和管帐估量改动以及过失更正的阐明

6.4.5.1 管帐方针改动的阐明

本基金本陈说期无需求阐明的管帐方针改动。

6.4.5.2 管帐估量改动的阐明

本基金本陈说期无需求阐明的管帐估量改动。

6.4.5.3 过失更正的阐明

本基金本陈说期无严重管帐过失的内容和更正金额。

6.4.6 税项

（1） 增值税

依据财政部、国家税务总局财税[2016]36号文《关于全面推开运营税改增值税试点的告诉》的规矩，对证券出资基金（封闭式证券出资基金，敞开式证券出资基金）办理人运用基金生意股票、债券的转让收入免征增值税；国债、当地政府债利息收入以及金融同业来往利息收入免征增值税；存款利息收入不征收增值税；

依据财政部、国家税务总局财税[2016]46号文《关于进一步清晰全面推开营改增试点金融业有关方针的告诉》的规矩，金融组织展开的质押式买入返售金融产品事务及持有方针性金融债券获得的利息收入归于金融同业来往利息收入；

依据财政部、国家税务总局财税[2016]70号文《关于金融组织同业来往等增值税方针的弥补告诉》的规矩，金融组织展开的买断式买入返售金融产品事务、同业存款、同业存单以及持有金融债券获得的利息收入归于金融同业来往利息收入；

依据财政部、国家税务总局财税[2016]140号文《关于清晰金融、房地产开发、教育辅佐服务等增值税方针的告诉》的规矩，资管产品运营过程中发生的增值税应税行为，以资管产品办理人为增值税纳税人；

依据财政部、国家税务总局财税[2017]56号文《关于资管产品增值税有关问题的告诉》的规矩，自2018年1月1日起，资管产品办理人运营资管产品过程中发生的增值税应税行为（以下简称“资管产品运营事务”），暂适用简易计税办法，依照3%的征收率交纳增值税，资管产品办理人未别离核算资管产品运营事务和其他事务的出售额和增值税应纳税额的在外。资管产品办理人可挑选别离或汇总核算资管产品运营事务出售额和增值税应纳税额。对资管产品在2018年1月1日前运营过程中发生的增值税应税行为，未交纳增值税的，不再交纳；已交纳增值税的，已纳税额从资管产品办理人今后月份的增值税应纳税额中抵减。

依据财政部、国家税务总局财税[2017]90号文《关于租入固定财物进项税额抵扣等增值税方针的告诉》的规矩，自2018年1月1日起，资管产品办理人运营资管产品供应的借款服务、发生的部分金融产品转让事务，依照以下规矩确认出售额：供应借款服务，以2018年1月1日起发生的利息及利息性质的收入为出售额；转让2017年12月31日前获得的股票（不包含限售股）、债券、基金、非货品期货，可以挑选依照实践买入价核算出售额，或许以2017年终究一个生意日的股票收盘价（2017年终究一个生意日处于停牌期间的股票，为停牌前终究一个生意日收盘价）、债券估值（中债金融估值中心有限公司或中证指数有限公司供应的债券估值）、基金份额净值、非货品期货结算价格作为买入价核算出售额；

增值税附加税包含城市保护建造税、教育费附加和当地教育费附加，以实践交纳的增值税税额为计税依据，别离按规矩的份额交纳。

（2） 企业所得税

依据财政部、国家税务总局财税[2004]78号文《关于证券出资基金税收方针的告诉》的规矩，自2004年1月1日起，对证券出资基金（封闭式证券出资基金，敞开式证券出资基金）办理人运用基金生意股票、债券的差价收入，持续免征企业所得税；

依据财政部、国家税务总局财税[2008]1号文《关于企业所得税若干优惠方针的告诉》的规矩，对证券出资基金从证券商场中获得的收入，包含生意股票、债券的差价收入，股权的股息、盈利收入，债券的利息收入及其他收入，暂不征收企业所得税。

（3） 个人所得税

依据财政部、国家税务总局财税[2008]132号文《财政部、国家税务总局关于储蓄存款利息所得有关个人所得税方针的告诉》的规矩，自2008年10月9日起，对储蓄存款利息所得暂免征收个人所得税。

6.4.7 相关方联系

6.4.7.1 本陈说期存在操控联系或其他严重利害联系的相关方发生变化的状况

本陈说期，与本基金存在操控联系或其他严重利害联系的相关方未发生变化。

6.4.7.2 本陈说期与基金发生相关生意的各相关方

注：1、本陈说期本基金相关方未发生变化。

2、以下相关生意均在正常事务规划内按一般商业条款缔结。

6.4.8 本陈说期及上年度可比期间的相关方生意

6.4.8.1 经过相关方生意单元进行的生意

无。

6.4.8.2 相关方酬劳

6.4.8.2.1 基金办理费

单位：人民币元

注：基金办理费按前一日的基金财物净值的0.30%的年费率计提。核算办法如下：

H=E×0.30%/当年天数

H为每日应计提的基金办理费

E为前一日的基金财物净值

基金办理费每日计提，按月付出。

6.4.8.2.2 基金保管费

单位：人民币元

注：基金保管费按前一日的基金财物净值的0.05%的年费率计提。核算办法如下：

H=E×0.05%/当年天数

H为每日应计提的基金保管费

E为前一日的基金财物净值

基金保管费每日计提，按月付出。

6.4.8.2.3 出售服务费

金额单位：人民币元

注：本基金的年出售服务费率为0.25%，出售服务费计提的核算公式详细如下：

H=E×年出售服务费率÷当年天数

H 为每日应计提的基金出售服务费

E 为前一日的基金财物净值

基金出售服务费每日计提，按月付出。

6.4.8.3 与相关方进行银行间同业商场的债券(含回购)生意

单位：人民币元

6.4.8.4 各相关方出本钱基金的状况

6.4.8.4.1 陈说期内基金办理人运用固有资金出本钱基金的状况

份额单位：份

注： 1、基金办理人持有本基金基金份额的生意费用按商场揭露的生意费率核算并付出。

2、期间申购/买入总份额：含盈利再投、转换入份额；期间换回/卖出总份额：含转换出份额。

6.4.8.4.2 陈说期末除基金办理人之外的其他相关方出本钱基金的状况

份额单位：份

6.4.8.5 由相关方保管的银行存款余额及当期发生的利息收入

单位：人民币元

6.4.8.6 本基金在承销期内参加相关方承销证券的状况

无。

6.4.8.7 其他相关生意事项的阐明

无。

6.4.9 期末（ 2019年6月30日 ）本基金持有的流转受限证券

6.4.9.1 因认购新发/增发证券而于期末持有的流转受限证券

6.4.9.2 期末持有的暂时停牌等流转受限股票

无。

6.4.9.3 期末债券正回购生意中作为典当的债券

6.4.9.3.1 银行间商场债券正回购

到本陈说期末2019年6月30日止，本基金从事银行间商场债券正回购生意构成的卖出回购证券款余额4,412,202,961.85元，是以如下债券作为质押：

金额单位：人民币元

6.4.9.3.2 生意所商场债券正回购

无。

6.4.10 有助于了解和剖析管帐报表需求阐明的其他事项

无。

§7 出资组合陈说

7.1 期末基金财物组合状况

金额单位:人民币元

注：因为四舍五入的原因金额占基金总财物的份额分项之和与算计或许有尾差。

7.2 债券回购融资状况

金额单位:人民币元

注：陈说期内债券融资余额占基金财物净值的份额为陈说期内每个生意日融资余额占财物余额份额的简略均匀值。

债券正回购的资金余额超越基金财物净值的20%的阐明

本陈说期内本基金债券正回购的资金余额未超越基金财物净值的20%。

7.3 基金出资组合均匀剩下期限

7.3.1 出资组合均匀剩下期限根本状况

陈说期内出资组合均匀剩下期限超越120天状况阐明

本基金本陈说期出资组合的均匀剩下期限没有超越120天。

7.3.2 期末出资组合均匀剩下期限散布份额

7.4 陈说期内出资组合均匀剩下存续期超越240天状况阐明

本陈说期内本货币商场基金出资组合均匀剩下存续期限未超越240天。

7.5 期末按债券种类分类的债券出资组合

金额单位：人民币元

注：上表中，债券的本钱包含债券面值和折溢价。

7.6 期末按摊余本钱占基金财物净值份额巨细排序的前十名债券出资明细

7.7 “影子定价”与“摊余本钱法”确认的基金财物净值的违背

注：上表中“违背状况”依据陈说期内各生意日数据核算。

陈说期内负违背度的绝对值到达0.25%状况阐明

本陈说期内，本基金负违背度的绝对值未到达0.25%。

陈说期内正违背度的绝对值到达0.5%状况阐明

本陈说期内，本基金正违背度的绝对值未到达0.5%。

7.8 期末按公允价值占基金财物净值份额巨细排序的前十名财物支撑证券出资明细

金额单位：人民币元

7.9 出资组合陈说附注

7.9.1 基金计价办法阐明

本基金选用固定份额净值，基金账面份额净值一直保持为人民币1.0000元。 本基金估值选用摊余本钱法，即估值目标以买入本钱列示，按票面利率或商定利率并考虑其买入时的溢价与折价，在其剩下期限内按实践利率法摊销，每日计提收益或丢失。

7.9.2 本基金出资的前十名证券的发行主体本期遭到查询以及处分的状况的阐明

本基金出资的前十名证券的发行主体本期未呈现被监管部分立案查询，或在陈说编制日前一年内遭到揭露斥责、处分的景象。

7.9.3 期末其他各项财物构成

单位：人民币元

§8 基金份额持有人信息

8.1 期末基金份额持有人户数及持有人结构

份额单位：份

8.2 期末货币商场基金前十名份额持有人状况

8.3 期末基金办理人的从业人员持有本基金的状况

8.4 期末基金办理人的从业人员持有本敞开式基金份额总量区间的状况

§9 敞开式基金份额变化

单位：份

注：1、陈说期期间基金总申购份额含盈利再投、转换入份额；

2、陈说期期间基金总换回份额含转换出份额。

§10 严重事件提醒

10.1 基金份额持有人大会决议

本陈说期内，本基金未举行基金份额持有人大会。

10.2 基金办理人、基金保管人的专门基金保管部分的严重人事变化

1、基金办理人：

基金办理人于2019年5月8日发布《工银瑞信基金办理有限公司关于董事长改动的布告》，尚军先生自2019年5月6日起不再担任董事长。

基金办理人于2019年5月9日发布《工银瑞信基金办理有限公司关于董事长和总司理改动的布告》，郭特华女士自2019年5月8日起担任董事长，不再担任总司理；王海璐女士自2019年5月8日起担任总司理。

2、基金保管人：

自2019年1月22日起，叶文煌先生担任基金保管人财物保管部总司理，全面掌管财物保管部相关作业，吴若曼女士不再担任基金保管人财物保管部总司理。

10.3 触及基金办理人、基金产业、基金保管事务的诉讼

本陈说期内，无触及基金办理事务、基金产业、基金保管事务的诉讼事项。

10.4 基金出资战略的改动

本陈说期内基金出资战略未有改动。

10.5 为基金进行审计的管帐师事务所状况

本基金的审计组织为安永华明管帐师事务所（特别一般合伙），该审计组织自基金合同收效日起向本基金供应审计服务，无改聘状况。

10.6 办理人、保管人及其高档办理人员受稽察或处分等状况

陈说期内，本基金办理人收到我国人民银行运营办理部处分决议，对公司未严厉依照反洗钱相关规矩实行客户身份辨认责任及可疑生意陈说责任予以罚款。基金办理人对此高度重视，活跃展开整改作业，已完善了反洗钱原则系统和作业机制，深化详细问题整改。前述事项对基金份额持有人利益无晦气影响。

本陈说期内，基金保管人及其高档办理人员未遭到稽察或处分。

10.7 基金租借证券公司生意单元的有关状况

10.7.1 基金租借证券公司生意单元进行股票出资及佣钱付出状况

金额单位：人民币元

注：1.生意单元的挑选规范和程序

基金办理人挑选归纳实力强、研讨才能杰出、合规运营的证券公司，向其租借专用生意单元。

（1）挑选规范：

a)运营行为规范，在最近一年内无严重违规行为。

b)具有较强的归纳研讨才能：能及时、全面、定时供应高质量的关于微观、职业、本钱商场、个股剖析的陈说及量化、衍生品和世界商场的研讨服务支撑。

c)在证监会最近一期证券公司年度分类效果中，分类等级原则上不得低于BBB。

d)与其他证券公司比较，可以供应最佳生意履行和优惠合理的佣钱费率。

（2）挑选程序

a)新增证券公司的选定：依据以上规范对证券公司进行调查、挑选和确认。在协作之前，证券公司需供应至少两个季度的服务，并在两个季度内与其他已协作证券公司一同参加基金办理人的研讨服务评价。依据对其研讨服务评价效果决议是否作为新增协作证券公司。

b)签定协议：与被挑选的证券公司签定生意单元租借协议。

2.证券公司的评价、保存和替换程序

（1）生意单元的租借期限为一年，合同到期前30天内，基金办理人将依据各证券公司在服务期间的归纳证券服务质量、费率等状况进行评价。

（2）关于契合规范的证券公司，与其续约；关于不能到达规范的证券公司，不与其续约，并依据证券公司挑选规范和程序，从头挑选其他运营稳健、研讨才能强、归纳服务质量高的证券运营组织，租借其生意单元。

（3）若证券公司供应的归纳证券服务不契合要求，基金办理人有权依照协议约好，提早停止租借其生意单元。

在本陈说期内本基金新增广发证券的004233深圳生意单元，61052上海生意单元。

10.7.2 基金租借证券公司生意单元进行其他证券出资的状况

金额单位：人民币元

10.8 违背度绝对值超越0.5%的状况

无。

§11 影响出资者决议计划的其他重要信息

11.1 陈说期内单一出资者持有基金份额份额到达或超越20%的状况

无。

11.2 影响出资者决议计划的其他重要信息

无。