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证券从业人员不得炒股、不能暗里代客理财，本是监管明令制止的规则。但近年来，证券从业人员“违规炒股”、“代客理财”等行为层出不穷，屡禁不止。

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本年以来，贝壳财经记者据中国证监会及各地证监局揭露信息不完全统计，已有逾23位证券从业人员因“违规炒股”、“暗里承受托付进行证券生意”收到监管罚单。触及至少15家券商，包含申万宏源、国泰君安、光大证券、恒泰证券、长江证券、国金证券、东方证券、浙商证券、中航证券、海通证券、华鑫证券、国信证券等。

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值得注意的是，许多违规代客理财的职工亏钱又被罚，有的还进行了场外配资，被从重处置。

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有的代客理财亏本又被罚 有的不只违规炒股还场外配资

从罚款金额看，数量最大的是10月发布的张城钢事例。据了解，先后在华龙证券和原宏源证券从事出资银职业务的张城钢，其在2008-2015年的7年间，运用朋友“陈某光”的账户生意多只股票，生意金额4415万元，获利超454万元。

对此根据2005年《证券法》第一百九十九条的规则，证监会决议没收张城钢违法所得454万元，并处以450万元罚款。

不少证券生意人员在从事违规行为中，可谓赔了夫人又折兵，不只账户产生亏本，还面临着监管的处置。值得注意的是，虽然是相同的行为，可是亏本的赏罚要远远低于盈余的处置。

先后任职中航证券、安信证券及上海证券通资讯公司的的覃紫君在2010-2018年，操控并操作母亲“张某杏”证券账户生意股票，累计亏本183万元。终究证监会根据2005年《证券法》第一百九十九条的规则，决议对覃紫君处以10万元罚款。

类似的还有多个事例，东方证券潘金虎操控运用林某莉证券账户生意股票亏本8.5万元，被罚款3万元；东方证券周天航，运用操控父亲公司职工“徐某”账户生意股票，算计亏本7.08万元，终究被罚款5万元。

长江证券张伟文操控其母亲“梁某玲”证券账户生意股票，亏本118万元，罚款8万元；长江证券公募基金营销司理何琳，操控其自己及母亲“林晓华”证券账户生意股票，亏本2.9万元，罚款5万元。

盈余的处置力度也有所不同。一般来讲，根本上是与盈余金额平等等级的罚款，但也有双倍及以上盈余金额的处置。

海通证券张甜因在从业期间内操控“刘某1”“全某伟”“等4证券账户持有、生意股票，并暗里承受客户托付，操控“刘某1”“全某伟”证券账户生意证券的行为。终究被没收违法所得超59万元，罚款超148万元。

张甜在申辩中表明，罚款金额显着过重，与《中华人民共和国行政处置法》第四条、第五条的规则及立法意图不符。

证监局表明，张甜不只借用别人证券账户持有、生意股票，还联络配资公司施行场外股票配资。场外配资行为严峻打乱资本商场正常生意次序，危害出资者权益，导致商场危险成倍扩大，对商场形成恶劣影响，是证券监管部门严厉打击的违法违规行为。此外，查询期间我局屡次要求张甜告诉李某和刘某2到案承受查询说话，张甜均推诿回绝，且勾结别人假造现实，不合作查询。当事人关于量罚过重的陈说申辩不能成立。

违规有老将也有新生代，有的以家贫为由望减轻处置

在本年的处置事例中，既有从事证券业多年的老将，也有新生代证券生意人员。长江证券的60后职工兰江，暗里承受许某松托付进行证券生意，其间约好超越10%的收益归兰江一切，收益缺乏10%的部分由兰江以自有资金补足。

协议期间，兰江操作许某松一般证券账户、信誉账户、股票期权账户生意证券，成交金额算计7757万元，因终究亏本，未实践获利。终究被给予正告并罚款10万元。

别的，还有两位90后新生代证券生意人员。华鑫证券92年出世的陆远阳，在获得证券执业时，借用别人账户进行证券生意，累计获利超33万元，终究被责令改正，没收悉数违法所得并处以平等数额罚款。

东方证券93年出世的周天航，运用操控父亲公司职工“徐某”账户生意股票，累计成交金额2566万元，算计亏本7.08万元，终究被罚款5万元。

值得注意的是，在多个事例中，不少违规操作人员都以家庭担负重，无力承当罚款或是工作中成绩杰出等理由，恳求从轻处置或不予处置。

比方，银华基金周可彦在申辩理由中写道，当事人在工作中一贯勤勉尽责，成绩杰出，得到基金持有人、基金点评组织等各方认可，为全国根本养老金和社保基金办理做出必定奉献，具有杰出的职业名誉，恳求可以酌情归纳考虑。

中航证券雷银生在违规生意股票中，提及积极主动合作查询，态度端正，片面上现已认识到行为违法，但家庭担负较重且身为少数民族（回族），难以承当罚款，恳求从轻处置。国信证券胡剑峰在陈说申辩中也称是家庭经济困难，难以承当巨额罚款。

证监局以为，家庭状况困难，不归于《中华人民共和国行政处置法》第二十七条所规则的应当从轻或许减轻行政处置的景象。

监管红线从未“松绑”

不管是2005年《证券法》，仍是最新修订的《新证券法》，都对证券从业人员的行为进行了规则。业界表明，新《证券法》对券商从业人员的监管愈加严厉，监管红线从未“松绑”。

2005年《证券法》第199条规则，法令、行政法规规则制止参加股票生意的人员，直接或许以化名、别人名义持有、生意股票”的景象；第145条规则，证券公司及其从业人员不得未通过其依法建立的经营场所暗里承受客户托付生意证券。

新《证券法》第40条规则，证券从业人员及法令、行政法规规则制止参加股票生意的其别人员，在任期或许法定限期内，不得直接或许以化名、借别人名义持有、生意股票或许其他具有股权性质的证券，也不得收受别人赠送的股票或许其他具有股权性质的证券。任何人在成为前款所列人员时，其原已持有的股票或许其他具有股权性质的证券，有必要依法转让。

第187条规则，法令、行政法规规则制止参加股票生意的人员，违背本法第四十条的规则，直接或许以化名、借别人名义持有、生意股票或许其他具有股权性质的证券的，责令依法处理不合法持有的股票、其他具有股权性质的证券，没收违法所得，并处以生意证券等值以下的罚款；归于国家工作人员的，还应当依法给予处置。

新京报贝壳财经记者 胡萌 修改 岳彩周 校正 柳宝庆