包含中信证券北京分公司的词条

来历：我国经济网

申银万国证券买卖版？申银万国证券买卖版

我国经济网北京12月31日讯 我国证监会黑龙江监管局今天发布《关于对中信证券股份有限公司黑龙江分公司采纳出具警示函办法的决议(监管办法〔2021〕032号)》。

格力地产？格力地产

经查，中信证券股份有限公司黑龙江分公司存在以下问题：一是对公司总部准则规矩履行不到位，未对自行制造的宣扬资料提交总部审阅；二是分公司自行制造的宣扬资料内部审阅流于方法，仅选用口头方法进行，无审阅留痕；三是分公司单个职工向出资者分发的宣扬资料存在不妥表述且未提示出资危险。

调和健康稳妥股份有限公司,调和健康稳妥股份有限公司

上述行为违反了《证券公司和证券出资基金办理公司合规办理办法》（证监会令第166号）第三条、《关于加强证券生意事务办理的规矩》（证监会公告〔2010〕11号）第二条、《揭露征集证券出资基金出售组织监督办理办法》（证监会令第175号）第十六条、《揭露征集证券出资基金宣扬推介资料办理暂行规矩》（证监会公告〔2020〕59号）第十二条第一款、第十五条第二项、第十六条第一款、第三款、《证券生意人办理暂行规矩》（证监会公告〔2020〕20号）第十一条、第二十六条第一款的规矩。

依照《证券公司和证券出资基金办理公司合规办理办法》（证监会令第166号）第三十二条第一款、《关于加强证券生意事务办理的规矩》（证监会公告〔2010〕11号）第八条、《揭露征集证券出资基金出售组织监督办理办法》（证监会令第175号）第五十三条、《揭露征集证券出资基金宣扬推介资料办理暂行规矩》（证监会公告〔2020〕59号）第十八条的规矩，黑龙江证监局决议对中信证券股份有限公司黑龙江分公司采纳出具警示函的行政监管办法。

相关法规：

《证券公司和证券出资基金办理公司合规办理办法》第三条：证券基金运营组织的合规办理应当掩盖一切事务，各部门、各分支组织、各层级子公司和整体工作人员，贯穿决议计划、履行、监督、反应等各个环节。

《关于加强证券生意事务办理的规矩》第二条：证券公司从事证券生意事务，应当客观阐明公司事务资历、服务责任、规模等状况，不得供给虚伪、误导性信息，不得采纳不正当竞争手段展开事务，不得诱导无出资志愿或许无危险承受能力的出资者参加证券买卖活动。

《揭露征集证券出资基金出售组织监督办理办法》第十六条：基金出售组织展开基金宣扬推介活动，应当坚持长期出资理念和客观、实在、精确的准则。

基金出售组织应当会集一致制造和运用基金宣扬推介资料，并对内容的合规性进行内部查看，相关查看资料应当存档备检。基金宣扬推介资料的办理规范，由我国证监会另行拟定。

《揭露征集证券出资基金宣扬推介资料办理暂行规矩》第十二条：基金宣扬推介资料有满意平面空间的，应当参加 危险提醒书。其他状况下，基金宣扬推介资料的危险提示和警示 性文字有必要夺目、明晰，便利出资人阅览。危险提醒书的格局文 本由我国证券出资基金业协会担任发布和更新。 电视、电影、动态互联网资料等方法的宣扬推介资料应当包含为时至少5秒钟的印象显现，提示出资人留意危险并参阅该基 金的出售文件。电台播送应当以旁白方法表达上述内容。

《揭露征集证券出资基金宣扬推介资料办理暂行规矩》第十五条：基金宣扬推介资料有必要运用明晰的言语表述，不得存在以下景象：（一）在未供给客观依据的状况下，运用成绩稳健、成绩优秀、独占鳌头、位居前列、仅有等表述；（二）违规运用安全、确保、许诺、稳妥、有保证、高收益、无危险、坐享财富增加、安心享用生长、尽享牛市等可能使出资人以为没有危险或许忽视危险的表述；（三）运用欲购从速、申购良机等片面强调会集营销时刻约束的表述；（四）诽谤、降低其他基金办理人、基金托管人或许基金出售组织，或许其他基金办理人办理的基金；（五）夸张或许片面宣扬基金办理人、基金司理或许其办理的基金的过往成绩；（六）运用或许登载单位、个人的引荐性文字；（七）运用广告法、反不正当竞争法、反垄断法制止的内容；（八）我国证监会规矩的其他景象。

《揭露征集证券出资基金宣扬推介资料办理暂行规矩》第十六条：基金办理人、基金出售组织应当树立健全基金宣扬推介资料的合规查看机制。相关查看资料应当存档备检。基金办理人制造的基金宣扬推介资料，应当事前经基金办理人担任基金出售事务的高档办理人员和合规担任人查看，出具合规意见书。基金出售组织应当会集一致制造、运用宣扬推介资料，制造、运用的基金宣扬推介资料，应当事前经基金出售事务担任人和合规风控担任人（或许合规风控人员）查看，出具合规意见书。

《证券生意人办理暂行规矩》第十一条：证券生意人在执业过程中，能够依据证券公司的授权，从事下列部分或许悉数活动：

（一）向客户介绍证券公司和证券市场的根本状况；

（二）向客户介绍证券出资的根本知识及开户、买卖、资金存取等事务流程；

（三）向客户介绍与证券买卖有关的法令、行政法规、证监会规矩、自律规矩和证券公司的有关规矩；

（四）向客户传递由证券公司一致供给的研究陈述及与证券出资有关的信息；

（五）向客户传递由证券公司一致供给的证券类金融产品宣扬推介资料及有关信息；

（六）法令、行政法规和证监会规矩证券生意人能够从事的其他活动。

《证券生意人办理暂行规矩》第二十六条：证券公司应当将与证券生意人有关的办理准则、证券生意人准则发动施行方案报公司住所地证监会派出组织存案。经住所地证监会派出组织现场核对，承认其相关办理准则、内控机制和技能体系现已树立并能有用运转，证券生意人准则发动施行方案合理可行，证券生意事务现已满意合规要求后，证券公司方可托付证券生意人从事客户吸引和客户服务等活动。

证券营业部在发动施行证券生意人准则前，应当将证券公司与证券生意人有关的办理准则和证券生意人准则发动施行方案报所在地证监会派出组织存案，并承受所在地证监会派出组织的监管。

与证券生意人有关的办理准则，应当至少包含证券生意人的资历办理、托付合同办理、执业前和后续职业培训、证书办理、行为规范、酬劳核算与付出方法以及本规矩第十五条至第二十二条规矩的事项等内容；证券生意人准则发动施行方案，应当至少包含施行该准则的证券营业部的挑选规范和确认程序、施行该准则的根本过程等内容。

以下为原文：

关于对中信证券股份有限公司黑龙江分公司采纳出具警示函办法的决议(监管办法〔2021〕032号)

中信证券股份有限公司黑龙江分公司：

经查，你分公司存在以下问题：一是对公司总部准则规矩履行不到位，未对自行制造的宣扬资料提交总部审阅；二是分公司自行制造的宣扬资料内部审阅流于方法，仅选用口头方法进行，无审阅留痕；三是分公司单个职工向出资者分发的宣扬资料存在不妥表述且未提示出资危险。

依照《证券公司和证券出资基金办理公司合规办理办法》（证监会令第166号）第三十二条第一款、《关于加强证券生意事务办理的规矩》（证监会公告〔2010〕11号）第八条、《揭露征集证券出资基金出售组织监督办理办法》（证监会令第175号）第五十三条、《揭露征集证券出资基金宣扬推介资料办理暂行规矩》（证监会公告〔2020〕59号）第十八条的规矩，我局决议对你分公司采纳出具警示函的行政监管办法。你分公司应仔细进行整改，并自收到本决议书一个月内向我局提交书面整改陈述。

假如对本监督办理办法不服的，能够在收到本决议书之日起60日内向我国证券监督办理委员会提出行政复议请求，也能够在收到本决议书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议与诉讼期间，上述监督办理办法不中止履行。

黑龙江证监局

2021年12月16日