东海证券的简单介绍_1

记者丨马晓甜

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前两年屡陷风云的新三板券商东海证券，近期股权又生改变。

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3月9日，东海证券发布公告称，收到股东常投集团、山南华闻相关资料，山南华闻拟以每股 7.67 元人民币的价格将其持有的东海证券1.57亿股股份（占东海证券总股本的 9.386%)经过全国中小企业股份转让体系进行大宗买卖，转让给常投集团、常州市城市建造(集团)有限公司(以下简称“城建集团”)、常州交通建造出资开发有限公司(以下简称“交投公司”)。

股市和债市的联系,股市和债市的联系

其间以3.06亿元的买卖价格将持有的东海证券 3984.54 万股股份(占总股本的 2.386%)转让给常投集团，剩下7%的股份则均分给城建集团和交投公司，作价为8.97亿元，以此核算，此次转让打包总价约为12.03亿元。

东海证券2020年半年报显现，到2020年6月30日，常投集团为东海证券的榜首大股东、主管单位，一起也是东海证券的实践操控人。山南华闻、山金金控别离为公司第二、三大股东。

此次股权转让完结后，常投集团持有东海证券的股份将由22.79%升至25.18%，城建集团和交投公司将别离持有3.5%的股份。

从常投集团和此次新晋的两家股东的布景来看，三家公司的实践操控人均为常州市人民政府，其间常投集团和城建集团为常州市人民政府100%控股，交投公司则由常州市交通工业集团有限公司100%控股。

作为常州本乡券商，东海证券成立于1993年，2015年7月，公司登陆新三板商场。在新三板挂牌当年，东海证券以净利润18.27亿元摘得榜首的好成绩，但随后成绩开端“滑铁卢”。

2016年至2019年，公司净利润别离为4.48亿元、4.36亿元、0.79亿元和0.49亿元，公司评级也从A级被逐级下调至了CC级。

东海证券的股权还数度遭股东变卖，2016年、2019年和2020年，吉林昊融集团、银川聚信信德财物办理合伙企业（有限合伙）以及兴业信任就曾别离将所持的东海证券1亿股、8300万股和2000万股股份挂牌拍卖。

上一年4月29日和11月11日，江苏证监局和浙江证监局曾别离对公司采纳了约束事务活动和出具警示函的处分。

其间，江苏证监局指出，东海证券在 2014 年至 2017 年财物办理事务展业过程中存在单个事务展开过程中未勤勉尽责，危险操操控度和合规办理准则不健全，以及信息发表不及时等问题，决议对公司采纳暂停新增私募资管产品 6 个月的行政监管办法。

浙江证监局则表明，经查，2018 年及 2019 年，华仪电气未按规则用处运用征集资金算计 4.94 亿元，2018 年触及金额 3.07 亿元，2019 年触及金额 1.87 亿元。东海证券及公司投行部总司理助理张宜生、投行部副总司理吴逊先未按规则实行继续督导作业，未发现前述违规运用征集资金景象，在征集资金运用与寄存专项核对陈述中做出合规的结论性定见，决议对公司及张宜生、吴逊先采纳出具警示函的监督办理办法，并记入证券期货商场诚信档案。

摇摇欲坠之际，公司高管层也阅历了一番大改变。掌舵东海证券逾16年的原董事长朱科敏在2019年忽然辞去职务，原副总裁彭晓星、原合规总监兼首席危险官巫兰等高管也先后离任。直到上一年7月31日，江苏省纪委监委网站发布检查查询公告，发表称，“东海证券股份有限公司原董事长朱科敏涉嫌严峻违纪违法，现在正承受纪律检查和督查查询”。

2020年1月15日，东海证券董监高完结换届选举，赵俊自此不再担任公司总裁及代行公司合规总监兼首席危险官职务。一起，原常州市税务局党委副书记、副局长钱俊文正式中选东海证券董事长，殷建华获聘为公司总裁并代行合规总监兼首席危险官职务。

同年3月6日，公司发布公告，宣告马芸正式任职公司合规总监兼首席危险官，7月21日，聘任李勇田同志为公司履行委员。

简历显现，马芸具有多年监管组织作业司理，曾任中国证监会江苏监管局干部；中国证监会江苏监管局办公室四级专业帮手、副主任科员、主任科员、副主任；中国证监会江苏监管局管帐监管处副处长、调研员；中国证监会江苏监管局办公室调研员；2017 年 6 月至 2020 年 1 月，曾任中国证监会江苏监管局管帐监管处调研员、处长。

李勇田则曾在中信证券任职多年，先后担任中信万通证券经营部总司理、生意事务总部总司理，合规总 监、运营总监、营销总监;中信证券(山东)副总司理、青岛证券期货业协会会长;中信证券广东分公司总司理;2017 年 7 月至 2020 年 7 月，曾任国融证券股份有限公司副总裁、财富办理事务委员会主任。

领导班子的改变很快推动了公司内部整改。

2020年，东海证券先后完结了对全资子公司东海国际金融控股有限公司增资7亿元港币事项，注销了二级子公司常州东海工业出资办理有限公司，并对全资子公司东海立异投增加了 5 亿元人民币的注册资本，用于展开股权出资、金融产品出资，以及科创板、创业板跟投事务。

此外，公司发行不超越20亿元公司债券的注册请求也在上一年7月1日获批。

同年8月10日，东海证券发布公告称，董事会审议经过了《关于常州总部功能调整的方案》，表明“为更好的发挥常州总部‘扎根常州’的重要作用，全面统筹各事务条线在常事务展开，公司将调整常州总部功能。”

随后，公司还审议经过了《关于审议〈东海证券股份有限公司平稳推动财物办理事务标准整改作业方案〉的方案》 ，依据公告发表，依照江苏证监局发布的《关于平稳推动证券公司财物办理事务标准整改作业 的告诉》的要求，公司起草了《东海证券股份有限公司平稳推动财物办理事务标准整改作业方案》，重新制定整改方案，编制整改台账，清晰内部责任分工。

10月，公司对部架构又进行了进一步调整，建立出资银行发展部(一级部分)，一起将财物保管部变更为组织事务部(一级部分)， 部分定位为事务部分，财物保管部部分功能由组织事务部接受。

本年2月4日，东海证券收到中国证券监督办理委员会江苏监管局《关于赞同东海证券股份有限公司康复私募资管事务的函》，赞同公司康复私募资管事务。

公司最新发表的2020年度未经审计财务报表显现，上一年公司经营收入和净利润别离为21.21亿元和8.18亿元，同比别离增加50.06%和462.10%，与从前比较，增幅可谓“日新月异”。

其间，生意事务、投行事务和资管事务手续费净收入别离为5.08亿元、3.47亿元和5839.13万元。自营事务体现两眼，上一年完成出资收益5.54亿元，同比大增403.20%。