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一代明星投顾英名，毁于老鼠仓？

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偷鸡不成蚀把米的桥段，现在再次演出。

近来，一度被业界封为“最牛营业部”的国信泰九（全称为国信证券深圳恬然九路证券营业部）前中心职工之一，因使用未揭露信息进行股票生意、暗里承受客户托付生意证券，遭到中国证监会（简称“证监会”）处分。

值得注意的是，该职工当年仍是风行一时的明星出资参谋，在国信泰九任职期间带领的团队仅服务的直接客户财物规划就超越20亿元，业界传言经过“二手”投顾短信跟随其出资主张的资金数量相同可观，一时刻其操作方法成为不少券商学习仿效的目标。现在却搞起了老鼠仓，搞老鼠仓就算了竟然还亏本92万元……

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搞老鼠仓亏本92万

近来，证监会下发了一则关于老鼠仓的处分决定书，之所以引起券业调查的注重，是由于搞老鼠仓的男主角竟是国信泰九前明星投顾李旦。

据决定书显现，2015年6月3日至2017年10月20日，钟某玲将自己的证券账号和暗码提供给客户经理李旦，托付李旦对证券账户进行操作，且存在收益分红的约好。彼时，李旦为中信证券（600030.SH）从业人员，却实践操控着钟某玲的证券账户。李旦暗里承受客户托付生意证券，现已违反了相关规定。

那老鼠仓又是怎么回事？

2016年2月19日至2017年6月21日，李旦担任安信证券-工行-佑瑞持债券稳利调集财物办理方案（简称“佑瑞持资管”）的部分出资决策，了解和了解佑瑞持资管部分股票生意的未揭露信息。尽管李旦没有与北京佑瑞持（简称“佑瑞持”）签定劳作合同，但与其建立了实践劳作联系。

也就是说，李旦一度既实践掌控钟某玲的证券账户，又担任佑瑞持资管的部分出资决策。

据上海证券生意所（简称“上交所”）和深圳证券生意所（简称“深交所”）数据核算，钟某玲证券账户与佑瑞持资管呈现趋同生意。

详细来看，2016年4月12日至2017年6月8日，上交一切13只趋同生意股票，趋同生意额为0.82亿元，盈余118.23万元；2016年2月22日至2017年6月21日，深交一切21只趋同生意股票，趋同生意1.67亿元，亏本210.21万元。

归纳上述数据来看，李旦使用钟某玲的股票账户共进行了2.49亿元的生意，但并没有盈余，而是亏了91.98万元。

除此之外，李旦还暗里承受了陈某、欧某鹰托付生意证券，算计两人的股票生意金额达34.59亿元。

老鼠仓、代客理财，无一不是券业痛点，备受监管层注重，李旦作为有影响力的券业白叟，仍然没能守住法令红线。

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曾获老东家力挺转型，回归后却玩起老鼠仓

提到李旦，许多老股民并不生疏。

据揭露材料显现，李旦为华中科技大学工学博士，从前先后在国信泰九、泰瓴本钱、中信证券等任职，具有15年证券从业经历。

2005年，正在攻读博士学位的李旦由于酷爱股票市场，半途抛弃了学业进入证券职业。国信泰九正是李旦进入证券职业入职的榜首家公司。

国信泰九的前身是国信证券（002736.SZ）在深圳建立的营销中心，2006年正式挂牌。恰逢赶上牛市，国信泰九的生意额直线上升。2007年、2008年、2009年国信泰九的股票生意额在深沪两市中排名榜首。由此，国信泰九被业界称为“最牛营业部”。

李旦在国信泰九任职期间，担任公司首席出资参谋等职位。长时刻办理财物起点300万元以上的高佣钱个人高端客户近1000余名，财物近30亿元，年奉献佣钱5000万元以上。2005年、2006年、2008年、2009年四年取得国信泰九的最佳出资参谋称谓。

李旦在国信泰九作业的五年，成了职业的明星人物，但其志趣并不仅于此。

2010年11月份，李旦与原营业部出资决策委员会委员浩瀚、赵东等人一同进入新晋阳光私募组织泰瓴本钱。

《华夏时报》曾引述国信泰九内部人士的反应报导称，国信泰九尽管没有进入阳光私募范畴，但大力支持泰瓴本钱。在泰瓴本钱发行产品期间，国信泰九简直倾巢出动为泰瓴本钱做推销，乃至不吝动用营业部财富办理中心旗下多名出资参谋的资源为其募资。泰瓴本钱建立不到两个月，其办理财物达十几亿。

券业调查查阅数据发现，泰瓴本钱2010年发行的由李旦办理的泰瓴-泰九1期、陕国投-泰瓴-泰九1期、泰瓴-泰九2期、泰瓴3期四只基金近一年的收益率分别为-0.14%、-17.59、-15.76%、-10.30%，均为负数。

2013年1月，李旦又进入中信证券，先后担任深圳深南大路证券营业部的出资参谋、证券经纪人。四年后，李旦脱离中信证券。上述产生老鼠仓的时刻，正是李旦在中信证券任职期间。

李旦作为从前的明星投顾，现在却因老鼠仓被证监会处分.......对此，你怎么看？欢迎留言，宣布你的定见。