招商证券股吧(招商证券排名)

来历：和讯股票

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近来，我国证监会发布了一则行政监管办法决议书，为招商证券(600999,股吧)2019年的处分单划上了句号。

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决议书显现，经查，招商证券在合规方面存在以下四项问题：一是投行部分未装备专职合规人员；部分投行异地团队未装备专职合规人员；部分分支组织未装备合规人员；部分分支组织合规人员不具备3年以上相关作业经验。二是部分合规人员薪酬低于公司同等级平均水平。三是未见合规总监有权参与监事会的规则。四是部分严重决议计划、新产品和新事务未经合规总监合规查看。

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上述状况违背了《证券公司和证券出资基金办理公司合规办理办法》第十三条、第二十三条、第二十五条、第二十八条、《证券公司合规办理施行指引》第二十八条、第三十一条的规则。依照《证券公司和证券出资基金办理公司合规办理办法》第三十二条的规则，我国证监会决议对招商证券采纳出具警示函的决议。

本钱雄厚 排名职业前列

据天眼查数据显现，招商证券前身为成立于1991年7月的招商银行证券事务部。注册本钱金32.27亿元，下设248家分支组织，其间5家1级全资子公司，243家证券运营部。先后于2009年11月在A股上市，2016年10月港股上市。公司排名前三的股东为深圳市招融出资控股有限公司持股23.51%；深圳阛阓盛出资发展有限公司持股19.56%；香港中心结算（代理人）有限公司持股14.63%。

现任董事长为霍达，2017年5月起担任招商证券董事长。霍达生于1968年，经济学博士，1997年4月进入我国证监会作业，先下一任主任科员、副处长、处长、深圳证监局党委委员、债券办理部主任、市场监管部主任。

现任总裁为熊剑涛，结业于华中科技大学，获工学硕士学位；获复旦大学高档办理人员工商办理硕士学位。2017年5月起担任招商证券实行董事，2018年12月起担任招商证券总裁，2019年7月起担任首席信息官。

另据我国证券业协会揭露数据显现，招商证券职业排名长时间处于前列，本钱雄厚，并且在2018年全年取得了耀眼的成果。依据最新发布的2018年度证券公司运营成果目标排名状况显现，2018年度，98家证券公司中招商证券总资产28,308,916万元，排名第7位；净资产7,794,725万元，排名第6位；运营收入1,132,161万元，排名第8位；净利润422,776万元，排名第6位。

2019年遭三大金融监管组织算计处分5次 其间港监会罚金达3200万港元

然而在雄厚的本钱以及耀眼的成果之下，招商证券刚刚曩昔的2019年却处分累累。据揭露材料计算，在刚刚曩昔的2019年中，招商证券因多项违规遭我国证监会、我国银保监会、香港证监会三体系算计处分5次。

2019年11月13日，我国人民银行兰州中心支行宣布的处分信息表兰银罚字〔2019〕第1号显现，招商证券兰州庆阳路运营部在2018年1月1日至2019年6月30日期间,未依照规则实行反洗钱客户身份辨认职责。因而央行兰州中心支行决议对招商证券兰州庆阳路证券运营部处以人民币20万元罚款，并对该单位直接担任的高档办理人员和其他直接职责人员处以人民币2万元罚款。

2019年9月11日，我国证监会北京监管局[2019]96号处分书显现，招商证券北京朝外大街证券运营部因在为某客户开立融资融券账户时，将融资融券账户过错相关到另一客户股东账户下；在代销产品过程中，该运营部向某客户进行危险提示的留痕缺失等两项问题，被北京证监局做出责令改正并添加合规查看次数的监督办理办法决议。

2019年5月27日，香港证监会在其官方网站发布的新闻稿显现招商证券部属子公司招商证香港因在担任我国金属再生资源（控股）有限公司香港联合交易所有限公司上市请求的联席保荐人时（2008年11月至2009年6月）没有实行其应尽的尽职查看职责，香港证监会对招证香港采纳斥责并处以罚款2700万港元的纪律举动办法。

2019年5月30日，香港证监会于其官方网站发布新闻稿称招商证券部属子公司招证香港在2011年10月1日至2014年9月30日期间因过错处理客户金钱有关的监管违规事项及内部监控缺失，被香港证监会采纳斥责并处以罚款500万港元的纪律举动办法。

此前两年遭罚5次 罚金近65万元

值得注意的是，在此前的2018、2017两年，招商证券在处分方面也是硕果累累。2018年，招商证券曾因未按规则展开客户身份辨认、违背反洗钱法遭罚两次，罚金约55万。

2017年，招商证券因内控不完善、违规运营、反洗钱问题遭证、银保监体系算计处分三次，罚金约10万元。