全国股转公司9月对154宗违规行为采(三一重工股票代码)取自律监管措施

全国股转公司9月对154宗违规行为采纳自律监管办法 本报记者吴科任 日前，全国股转公司对9月未如期发表定时陈述的挂牌公司和相关职责主体以及4宗其他违规行为给予纪律处置，对154宗违规行为采纳自律监管办法。 全国股转公司表明，将依照建准则、不

全国股转公司9月对154宗违规行为采纳自律监管办法

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本报记者吴科任

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日前，全国股转公司对9月未如期发表定时陈述的挂牌公司和相关职责主体以及4宗其他违规行为给予纪律处置，对154宗违规行为采纳自律监管办法。

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全国股转公司表明，将依照“建准则、不干涉、零忍受”九字政策，仔细实行一线监管职责，继续强化自律监管，不断提高新三板商场运转质量和商场主体规范化运作水平，对违规行为坚决采纳监管办法，实在维护出资者合法权益，保证新三板商场健康有序开展。

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4家公司被纪律处置

9月，全国股转公司对奕通讯息、华新动力等挂牌公司给予纪律处置，被处置原因触及股份代持、信息发表违规等。

详细来看，奕通讯息请求挂牌时，未在申报材料中发表某股东存在的股份代持行为，代持触及股份102.5万股，占奕通讯息挂牌时悉数股份的16.4%。

华新动力在2017年年度陈述中将财务陈述审计定见发表过错，把“保留定见”过错发表为“规范无保留定见”；华新动力经过高估某工程项目的竣工进展，在其2016年、2017年年度陈述中虚增经营收入和经营赢利。华新动力存在信息发表违规，董事长、时任董事汪冀华等相关职责主体未能忠诚勤勉地实行职责。

ST优森的全资子公司无力归还某公司工程款，ST优森经与该公司协商共同，用其全资子公司股权抵付工程款，该买卖构成严重资产重组。ST优森在未实行相应审议程序及信息发表职责、未请求停牌的状况下，将严重资产重组施行结束；董事长、董事会秘书张国栋未能忠诚勤勉地实行职责。

ST亘峰于2017年12月与某中介机构签定服务协议，在该中介机构的推介下，ST亘峰及其实践操控人、董事长郝宝玉与出资人别离签署了《股份认购协议书》及《许诺函》，出资人将资金汇入郝宝玉个人账户，算计认购2465.75万股股份，占郝宝玉所持股份的49.39%，相关股份由郝宝玉代为持有，ST亘峰未予发表。ST亘峰存在前述违规景象，郝宝玉等相关职责主体未能忠诚勤勉地实行职责。

全国股转公司依据有关规定，对奕通讯息给予通报批评的纪律处置；对华新动力、汪冀华等相关职责主体给予揭露斥责的纪律处置，对董秘汪博勋等相关职责主体给予通报批评的纪律处置；对ST优森等相关职责主体给予通报批评的纪律处置；对ST亘峰、郝宝玉给予揭露斥责的纪律处置，对董秘吴志玲给予通报批评的纪律处置。

触及四类违规行为

9月，全国股转公司对154宗违规行为采纳自律监管办法，环比削减94宗。其间，42宗违规行为被采纳书面形式的自律监管办法，对应的违规行为包含信息发表违规、公司管理违规、股票发行及并购重组违规和权益变化违规。

信息发表违规事项方面，一是挂牌公司未及时发表应发表的严重信息，如严重诉讼信息，任一股东所持挂牌公司5%以上股份被质押、冻住的信息，挂牌公司及其子公司、控股股东、实践操控人、董事、高档管理人员被列为失期被执行人的信息，高档管理人员被采纳刑事强制办法的信息，监事辞去职务的信息，银行账户被冻住的信息；二是收买人未及时发表收买陈述书、财务顾问专业定见和法律定见书；三是挂牌公司未发表股东间的身份联系，导致挂牌公司股权不清楚；四是挂牌公司发表的定时陈述中存在严重管帐过失；五是挂牌公司未准时回复问询函；六是挂牌公司暂时布告信息发表不完整、不充沛，未照实阐明有关事项的状况，也未充沛提醒相关危险。

公司管理违规事项方面，一是挂牌公司控股股东、实践操控人及其操控的企业占用挂牌公司资金，挂牌公司未及时实行信息发表职责；二是挂牌公司供给担保未及时实行审议程序及信息发表职责；三是挂牌公司相关买卖未及时实行审议程序及信息发表职责；四是挂牌公司严重买卖事项未及时实行审议程序及信息发表职责；五是挂牌公司无合理理由在回购施行区间未施行回购；六是挂牌公司未有用合作主办券商继续督导作业；七是挂牌公司信息发表负责人长时间缺失。

股票发行及并购重组违规事项方面，一是挂牌公司相关职责主体在股票发行过程中与发行目标签定的协议触及特别出资条款，挂牌公司未及时发表；二是挂牌公司改变征集资金用处，未及时实行审议程序及信息发表职责；三是挂牌公司改变征集资金用处，将征集资金用于禁止性用处；四是挂牌公司将征集资金从专用账户转至公司其他银行账户；五是挂牌公司在定向发行的新增股票完结挂号前运用征集资金；六是挂牌公司及相关职责主体未及时发表股票发行过程中的特别出资组织，也未发表成绩许诺触发后补偿的实践执行状况；七是挂牌公司严重资产重组未及时实行审议程序及信息发表职责，且未及时请求停牌。

权益变化违规事项方面，主要是出资者及其共同行动听具有权益的股份到达挂牌公司已发行股份的10%后，其具有权益的股份每添加或削减达5%的整数倍时未暂停买卖。