浙商证券官方网站(浙商汇金谷官网)

<p>21世纪经济报导记者王媛媛 上海报导</p><p>1月7日，浙商证券（601878.SH）发布2021年年度成绩预增公告，估计公司2021年完成归属于上市公司股东的净赢利较上年同期添加约4.88亿-6.51亿元，同比增加约30%-40%。这是继中信证券之后，上市券商发布的第二份成绩预增公告，且浙商证券的净赢利增速高于中信证券。</p><p>同日，浙商证券亦发布了其资管子公司及相关责任人员收到浙江证监局行政监管办法的公告。此前的2021年12月8日，浙商证券已公告了浙江证监局就相关事情，提早下发的《行政监管办法事前奉告书》。</p><p>资管事务存5大问题，浙商资管被暂停私募资管产品存案6个月</p><p>公告称，浙商资管收到了浙江证监局出具的《关于对浙江浙商证券财物办理有限公司采纳责令改正、约束事务活动、责令处置有关人员办法的决议》。</p><p>浙江证监局以为浙商资管存在五大问题：</p><p>一是对具有相同特征的同一出资种类选用的估值技能不一致；</p><p style='text-align: center'></p><p>二是对产品持有的违约财物估值不合理，也未按规定向出资者发表相关信息，且其间部分调集产品继续敞开申购、换回；</p><p>三是出资买卖办理存在缺失，买卖员及出资司理在买卖时刻经过个人手机接听电话，权益买卖室摄像监控未掩盖全面，单个权益买卖员在公共工作区域进行股票买卖、具有查看固定收益买卖履行权限；</p><p>四是出资者恰当性办理准则不健全，公司内部准则答应向危险辨认才能和危险承受才能低于产品危险等级的出资者出售私募财物办理计划；</p><p>五是合规人员配备缺乏，未设置专职合规人员担任债券买卖合规办理，未向异地债券买卖部分派驻合规人员。</p><p>根据相关法令，浙江证监局对浙商资管采纳以下监管办法：</p><p>榜首， 责令整改，公司应当对资管事务进行全面深化整改，采纳切实有效的办法，建立健全和严厉执行资管事务内控准则；</p><p>第二， 暂停公司私募财物办理产品存案6个月（按规定为接续存量到期产品持有的未到期财物而新设产品在外，但不得新增出资；不约束财物支撑专项计划存案）；</p><p>第三， 责令处置有关人员。</p><p>关于上述行政监管办法，浙商证券回应称，其所涉产品为部分私募固收类财物办理产品，相关产品经浙商资管前期自查整改均已整改整理结束。</p><p>而暂停私募财物办理产品存案事项对浙商证券兼并收入和赢利的影响极小，不影响浙商证券正常运营活动。</p><p style='text-align: center'></p><p>在证监会查看后，浙商资管已进行了全面合规自查，进一步强化了合规办理工作，全面提高了从业人员的合规认识，继续建立健全相关内控准则。</p><p>浙商期货发动混改，期货子公司营业部年内被责令整改</p><p>除了上述资管子公司接到监管函外，浙商证券的期货子公司2021年亦不和平。</p><p>2021年12月21日，浙商证券召开了董事会，审议经过了《关于全资子公司浙商期货有限公司混合所有制改革计划的计划》，赞同浙商期货混改选用增资方法，并经过在浙江产交所揭露挂牌方法引进出资者。</p><p>这次计划拟定混改完成后，浙商证券至少持有浙商期货51%的股权，仍为控股股东。</p><p>浙商证券称，这次增资拟引进具有协同效应的出资者，有助于优化浙商期货股权结构，提高办理效能，激起开展生机，然后提高浙商期货市场竞争力和盈余才能，从而对公司兼并报表运营成绩的提高发生有利影响。</p><p>只不过，一方面浙商证券预备对其期货子公司进行混改以带来新的开展，另一方面，该子公司某营业部却收到了监管函，内控有待改善。</p><p>2021年11月23日，广东证监局对浙商期货广州营业部下发监管函，责令其整改。</p><p>广东证监局称，浙商期货广州营业部在承受现场查看过程中存在以下违规行为：一是在收到《现场查看通知书》后至查看组出场前，作废了7台电脑，且未按查看组要求供给已作废电脑的相关信息；二是未按查看组要求完好供给客户关系办理相关体系，供给的货台体系权限无法查询悉数客户信息。上述违规行为反映出营业部内部操控存在缝隙。</p><p>该份监管函中，浙商期货营业部在监管现场查看过程中存在隐秘部分客户信息的行为，或标明其明知存在违规而进行违规操作。</p><p>公司层面上，上一年12月，审计署官网发布了2021年第5号公告《审计署移交违纪违法问题头绪查办状况》。</p><p>上述公告发表的状况中，包含浙商证券原副总裁周跃涉嫌使用职务便当为别人投机并收受钱款问题。</p><p>审计发现，2013年至2015年，周跃涉嫌使用职务便当，经过虚拟服务协议等方法，骗得浙商证券资金，为第三方投机并收受钱款。2018年1月，审计署将此问题头绪移交浙江省纪委查询。2020年8月，周跃以贪污罪被判处有期徒刑11年6个月，并处罚金120万元。</p><p>更多内容请下载21财经APP</p>