联合证券网上交易(联合证券还有吗)

我国核电什么时候上市？我国核电什么时候上市

雄韬股份？雄韬股份

我国基金报记者 若晖

招金矿业股份有限公司？招金矿业股份有限公司

资管组织的合规危险问题始终是监管重视的“重中之重”，年末又有三家券商及券商资管因产品运作中存在危险评价不到位等问题遭到监管处分。

证监会近来通报，招商证券财物、国元证券、长江证券 （上海）资管三家组织存在财物办理产品运作不标准，出资决策不审慎，出资目标尽职查询和危险评价不到位等问题，责令招商证券财物、长江证券 （上海）资管改正，3个月内向当地证监局提交整改陈述，一起对国元证券采纳出具警示函的行政监管办法。

一起来看看发生了什么。

三家组织一起接到监管罚单

本周末，证监会网站会集挂出多份监管罚单，直指券商资管组织产品运作中存在的种种不标准问题。

依据《关于对招商证券财物办理有限公司采纳责令改正办法的决议》监管通报，招商证券财物存在财物办理产品运作不标准，出资决策不审慎，出资目标尽职查询和危险评价不到位等问题，违反了 《证券期货运营组织私募财物办理事务办理办法》第六十一条规则。

依据 《证券期货运营组织私募财物办理事务办理办法》第七十八条的规则，证监会责令招商证券资管改正。招商证券财物应当采纳有用办法，完善内部办理和出资决策流程，提高合规办理有用性，并于收到本决议之日起3个月内向深圳证监局提交整改陈述。

《关于对长江证券（上海）资管办理有限公司采纳责令改正办法的决议》也一起发表，长江证券资管相同存在相似的存在财物办理产品运作不标准，出资决策不审慎，出资目标尽职查询和危险评价不到位等问题，也需要在3个月内向上海证监局提交整改陈述。

国元证券也被监管采纳出具警示函的行政监管办法。

2018年10月22日，证监会发布《证券期货运营组织私募财物办理事务办理办法》，其间第六十一条中规则，证券期货运营组织应当建立健全信用危险办理制度，对信用危险进行精确辨认、审慎评价、动态监控、及时应对和全程办理。

证券期货运营组织应当对出资目标、买卖对手展开必要的尽职查询，施行严厉的准入办理和买卖额度办理，评价并继续重视证券发行人、融资主体和买卖对手的资信情况，以及担保物情况、增信办法和其他保证办法的有用性。呈现或许影响出资者权益的事项，证券期货运营组织应当及时采纳请求追加担保、依法请求产业保全等危险控制办法。

长江证券（上海）资管高管被监管说话

因资管产品存在潜在危险问题，长江证券（上海）资管高管也被采纳监管说话办法。

长江（上海）财物办理有限公司存在财物办理产品运作不标准，出资决策不审慎，出资目标尽职查询和危险评价不到位等问题，违反了《证券期货运营组织私募财物办理事务办理办法》第六十一条规则。

杨忠作为公司总司理、吴迪作为公司合规负责人，对相关违规行为负有领导责任。依据《证券期货运营组织私募财物办理事务办理办法》第七十八条的规则，证监会决议对其采纳监管说话办法。

本年4月，长江证券（上海）财物办理有限公司发布高档办理人员改变公告，总司理唐吟波因个人原因离任，新任杨忠为公司总司理。

材料显现，在担任总司理前，杨忠曾任广东移动汕头分公司市场部市场分析岗，长江证券股份有限公司组织客户部出售司理岗，华泰联合证券出售买卖部出售司理，长江证券股份有限公司组织客户部华东区域出售总监、研究所组织客户部华东区域出售总监、研究所副总司理、组织客户部副总司理（主持工作）、组织客户部总司理、财物保管部总司理（兼任）等职务。

招商证券财物三季度私募财物月均规划位列职业前三

此次被处分的三家组织中，也不乏头部券商资管。

依据我国基金业协会此前发布的2021年三季度证券公司私募财物办理月均规划排名数据，招商证券财物三季度办理的私募财物月均规划到达4863.86亿元，位居职业第三；三季度私募自动办理财物月均规划为3412.02亿元，位列职业第四。

据此前长江证券发布的2021年半年报，本年上半年，长江资管新发产品82只，发行规划147.23亿元，其间：公募基金4只，规划 9.96 亿元；调集产品10只，规划2.65亿元；定向产品 66只，规划124.04 亿元；专项产品2只，规划 10.58 亿元。到2021年上半年末，长江资管共有产品 242 只，财物总规划926.68亿元。

国元证券2021年半年报显现，到2021年6月30日，母公司财物办理规划为451.88亿元，同比下降50.40%；其间调集财物办理规划为77.28亿元；单一财物办理规划 299.29亿元；专项财物办理规划 75.31 亿元。陈述期内，公司完成财物办理事务净收入5,810.30万元，比上年同期下降15.42%；财物办理事务本钱1,385.36 万元，比上年同期下降38.76%；完成财物办理事务赢利4,424.94万元，比上年同期下降3.96%。

修改：乔伊

影响！军工板块年末大迸发！广发、南边、万家、诺德、创金合信、汇安等六大基金司理前方解读