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wx头像 wx 2022-02-06 00:31:01 6
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<p>记者|陈靖</p><p>同花顺12月28日晚间公告，子公司浙江同花顺云软件有限公司收到中国证券监督办理委员会浙江监管局《行政监管办法决议书》。</p><p>经浙江监管局核对，子公司云软件公司存在如下违规行为：</p><p>一是开发并出售的荐股软件由未登记为证券出资参谋的人员主导；</p><p>二是部分营销、服务人员存在夸张、虚伪宣扬以及变相许诺收益，部分供给出资主张人员未登记为证券出资参谋，单个营销人员暗里收取客户费用；</p><p>三是在事务推行环节，在未对客户进行危险评测的情况下，即向客户引荐详细软件，存在出资者恰当性办理的缝隙；</p><p>四是未准时向浙江监管局陈述公司负责人改变事项；</p><p>五是“同顺号”是供给出资咨询服务的大众渠道，云软件公司作为运营主体对“同顺号”中触及出资咨询服务未尽到合规办理职责。</p><p>浙江证监局表明，上述行为违反了《证券、期货出资咨询办理暂行办法》、《证券出资参谋事务暂行规则》、《关于加强对使用“荐股软件”从事证券出资咨询事务监管的暂行规则》的相关规则。根据规则，决议责令云软件公司对上述问题进行改正。</p><p>浙江证监局进一步指出，云软件公司应采纳有用办法，将维护出资者合法权益放在整改的首位，并在收到决议书之日起1个月内，向浙江证监局提交书面陈述，并承受查看检验。</p><p>关于上述问题，同花顺公告称，子公司高度重视前述问题，将严厉依照浙江监管局的要求在规则期限内完结整改作业，并及时向监管部门提交相关材料。子公司办理层和相关事务负责人将引以为戒，并加强学习相关法律法规，严厉据守合规红线，进步运营办理水平，进一步确保相关事务的展开合法合规。</p><p>材料显现，同花顺云软件成立于2001年8月，公司前身是浙江国金出资咨询有限公司，为出资者供给资讯服务。浙江同花顺云软件公司的股东为浙江核新同花顺网络信息股份有限公司，于2009年在深交所上市。</p><p>据其官网，同花顺金融服务渠道已成为一个归纳性的金融证券大渠道，涵盖了网站、实时行情、在线买卖、资讯、社区、证券剖析东西、归纳理财等。</p><p>事实上，同花顺及其子公司此前曾多次因证券出资咨询违规行为遭到监管层点名批判及处分。</p><p>2018年10月8日，浙江证监局连发两项公告，对同花顺旗下公司同花顺云软件职工违规供给投顾事务、新三板公司大连华讯的杭州分公司职工存在虚伪宣扬、确保收益等行为作出处分。</p><p>2017年10月，浙江同花顺基金出售有限公司因在“518理财节”活动中存在以奖赏基金比例方法出售基金的行为，违反了《证券出资基金出售办理办法》第八十二条第二项的规则，依法被浙江证监局采纳责令改正的监管办法。</p><p>同年9月，依旧是同花顺云软件，在向客户金某某引荐出售荐股软件产品“大战略”及供给荐股服务过程中，存在夸张宣扬产品服务成绩和功用、未向客户全面提醒荐股软件存在的限制和危险、存在误导性宣扬行为等相关问题。最终，同花顺云软件被浙江证监局采纳责令改正、责令暂停新增客户监管办法，要求其在整改期间，不得新增“荐股软件”产品和客户。</p><p style='text-align: center'></p><p>到12月29日收盘，同花顺报141.62元/股，涨0.1%。</p><p style='text-align: center'></p>
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