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969-通讯软件聊工作导致违法 美国SEC、CFTC对摩根大通处罚2亿美元 – 财经

wx头像 wx 2022-02-05 12:21:50 6
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由于放纵高管和职工运用即时通讯软件和私家邮箱评论作业事宜，周五美国SEC和产品期货交易委员会(CFTC)分别对摩根大通证券开出了算计2亿美元的罚单。

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(来历：美国SEC、CFTC)

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值得一提的是，监管组织对事务数据保管问题进行处分并不常见，而这次两家监管组织也没有给全球最大银行防止供认错误直接宽和的时机。摩根大通将向SEC付出1.25亿美元罚金，而CFTC的罚单价值7500万美元。最新罚单大幅超越SEC在2006年时就相似违法行为对摩根士丹利开出的1500万美元罚单。

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依据SEC公告，摩根大通证券供认，至少在2018年1月至2020年11月期间，该组织的职工经常在私家设备上运用即时通讯软件和个人邮箱评论证券事务问题，而公司并没有按照联邦《证券法》对这些记载进行留存。该组织一起供认，这一违法状况在公司里是十分遍及的行为，包含身负监管职责的董事总经理和其他高档管理人员也经常用私家设备评论事务。

而在CFTC的查询报告中，显现摩根大通相似行为违背《产品交易法》的前史可以追溯到2015年。

SEC执法部副主任SanjayWadhwa周五表明，摩根大通的违法行为阻止了SEC数宗正在进行的查询，迫使监管部门采纳额定的过程。这一处分显现违规行为的严重性，公司有必要同享投资者维护的职责，而不是形成阻止。

摩根大通在本年八月曾发表正在承受有关“数据保存问题”的查询。据媒体报道，两大监管组织的举动也对职工产生了影响。摩根大通此前曾指示公司的交易员、银行家、金融参谋，乃至一些支行职工保存好自己个人设备的数据，以备监管查询运用。

监管部门一起也表明相似的查询仍在进行中，更多的金融组织或许被触及，期望相关公司可以自行报告存在的违规行为。

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