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关于防范期货配资业务风险的通知的简单介绍

wx头像 wx 2022-02-05 02:03:56 6
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来历：和讯网

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4月24日，广东证监局发表对广州期货股份有限公司（简称“广州期货”）采纳责令改正办法的决议。

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职工违法期货配资遭处分

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依据广东证监局公告，庞晓军、闫文亮、黄斐斐在该公司天津运营部作业期间，为期货配资活动供给便当，反映出公司存在对分支机构管控不到位的问题，违反了《期货公司监督办理办法》（证监会令第155号）第五十六条的规则。依据《期货公司监督办理办法》第一百零九条的规则，广东证监局决议对其公司采纳责令改正的行政监管办法。

具体状况如下：

庞晓军在广州期货股份有限公司天津运营部作业期间，为深圳市木兰舟财物办理有限公司期货配资活动供给便当，归于中国证监会《关于防备期货配资事务危险的告诉》（证监办发〔2011〕49号）制止的行为，违反了《期货从业人员办理办法》第十五条第三项的规则。依据《期货从业人员办理办法》第二十九条的规则，广东证监局决议对其采纳出具警示函的行政监管办法。

黄斐斐在广州期货股份有限公司天津运营部作业期间，为深圳市木兰舟财物办理有限公司期货配资活动供给便当，归于中国证监会《关于防备期货配资事务危险的告诉》（证监办发〔2011〕49号）制止的行为，违反了《期货从业人员办理办法》第十五条第三项的规则。

依据《期货从业人员办理办法》第二十九条的规则，我局决议对你采纳出具警示函的行政监管办法。

闫文亮在广州期货股份有限公司天津运营部作业期间，为深圳市木兰舟财物办理有限公司期货配资活动供给便当，归于中国证监会《关于防备期货配资事务危险的告诉》（证监办发〔2011〕49号）制止的行为，违反了《期货从业人员办理办法》第十五条第三项的规则。

上一年净利润挨近腰斩

近期广州期货发布2019年年报。陈述期内，广州期货完成运营收入329,777.62万元，同比增加145.08%。广州期货表明，运营收入大幅增加主要是因为危险办理子公司事务形式逐步老练和稳定发展，仓单服务等期现结合类危险办理事务收入同比上年大幅增加所造成的。陈述期内，广州期货完成净利润2,219.94万元，同比下降45.40%。广州期货表明，净利润下滑起伏较大主要是因为期货公司基础性事务同质化竞赛趋于白热化，职业全体盈余下滑趋势显着。

从以上数据能够看出，广州期货在职业基础性事务同质化的状况下，净利润挨近腰斩，本身运营存在较大压力。其年报显现，广州期货2019年职工薪酬开销为4818万元，期末职工人数为272人，人均薪酬17.71万元，可是，2018年公司薪酬开销为5003万元，2019年头职工人数为269人，人均薪酬18.60万元，同比下降4.78%。而这难免使人发生联想，广州期货是否会将运营方面的压力转嫁到职工身上？职工因收入压力，逼上梁山进行期货配资？

事实上，广州期货并非初次遭到处分。2019年4月，公司向广东证监局提交的建立青岛运营部存案文件中，青岛运营部负责人黄某的从业阅历证明为虚伪资料，反映出公司存在内部操控不到位问题。广东证监局对广州期货采纳责令改正办法的决议。

别的，广州期货总经理严若中曾承受媒体采访时表明，广州期货尽管阅历了前几年的高速增加，但仍然具有二次增加的条件。首要，期货立异事务的推出，给一些中型期货公司带来了弯道超车的或许。其次，中型期货公司的传统事务基数相对较小，可是机制往往愈加灵敏。

可是，现在的状况来看，广州期货增收不增利，运营压力逐步增大。这也拉开了广州期货与职业龙头的距离，公司总经理严若中所提出的中型期货公司弯道超车的方针好像很难完成。

还有一点需求重视，广州期货2019年报显现，严若中任职时刻为2015年10月9日—2018年10月8日，至于任职时刻为什么只更新到2018年，公司年报中也未给任何解说。

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