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自上一年12月，国都证券总经理等高管相继变化，近期又因三项违规被北京证监局责令改正并暂停特殊出资事务三个月

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《出资时报》研究员 章帆

国都证券股份有限公司（下称国都证券）近来如遇艰屯之际，在总经理等多位高管产生变化后，又因子公司危险问题收到监管部门的罚单。

此前，北京证监局发表对国都证券下发《关于对国都证券股份有限公司采纳责令改正并约束事务活动办法的抉择》。国都证券因存在对子公司危险管控缺乏等问题，被北京证监局采纳责令改正并暂停特殊出资事务(项目退出在外)三个月的行政监管办法。

就上述问题的整改状况，《出资时报》向国都证券发送交流函，但到发稿未收到回复。

因三项违规被责令整改

上一年末，国都证券阅历了一波人事变化，其间最引人重视的是总经理的替换。

2020年12月10日，国都证券发布第二届董事会第五次会议抉择公告，会议审议经过《关于聘任公司总经理、合规总监、首席危险官、董事会秘书的方案》，方案表决聘任韩本毅为国都证券总经理，魏泽鸿为合规总监、首席危险官兼副总经理，朱玉萍为董事会秘书、副总经理。

值得注意的是，在针对总经理韩本毅的表决成果中，有8票赞同，2票对立，1票放弃。中国证券业协会官网信息显现，韩本毅为博士研究生，挂号执业组织为国都证券，挂号时刻为2020年10月23日，信息显现其此前并无证券公司任职阅历。

随后的12月24日，国都证券发布第二届董事会第六次会议抉择公告，会议审议经过《关于审议聘任储钢汉为公司副总经理的方案》，赞同总经理韩本毅提名的褚钢汉为公司副总经理。此方案收到了8张赞同票、1张对立票和2张放弃票。

但是，在阅历高管“换血”仅两个月后，国都证券就收到监管部门的罚单。

本年2月9日，国都证券收到来自北京证监局的《关于对国都证券股份有限公司采纳责令改正并约束事务活动办法的抉择》，抉择显现，国都证券存在以下三个问题：一是子公司国都景瑞出资有限公司（下称国都景瑞）托付他人代持国都证券股权，且长时间存续。二是对国都景瑞危险管控缺乏，未及时监测、监控和处理子公司危险。三是未向监管部门陈述国都景瑞重要状况，作为信息报送的职责主体，报送的材料、信息有缺失。

依照《证券公司监督办理条例》第七十条第一款的规则，北京证监局抉择对国都证券采纳责令改正并暂停特殊出资事务（项目退出在外）三个月的行政监管办法。北京证监局要求国都证券采纳实在有效的整改办法，加强对子公司的危险办理，保险处置国都景瑞违规持股事项，实在、精确、完整地报送材料、信息。

上一年国都证券也曾遭到北京证监局的处分。详细来看，2020年6月29日，国都证券收到《关于对国都证券股份有限公司采纳责令改正办法的抉择》，因为国都证券2020年4月29日以手艺报单方法处理一名客户债券质押式协议逆回购初始买卖时操作不妥，致使买卖以另一名客户的账户成交，终究导致客户买卖结算资金被占用，北京证监局责令国都证券期限改正，并完善内部操控，加强事务流程办理，提高信息系统功用，实在防备操作危险。

2020年3月20日，国都证券收到北京证监局的行政监管办法抉择书，国都证券股东深圳市华融泰财物办理有限公司于2019年1月11日质押所持国都证券股权，国都证券应当知情。在北京证监局问询后，国都证券才于2019年10月22日陈述相关质押状况。上述行为违反了《证券公司办理原则》第十条第二款的规则，反映出国都证券内部操控不完善。北京证监局对国都证券采纳责令改正的行政监管办法，要求国都证券完善内部操控，做好股权办理工作。

经营收入动摇显着

国都证券发布的2020年度未经审计财务报表显现，2020年度国都证券经营收入为16.01亿元，同比增加6.95%。2018年和2019年，国都证券经营收入分别为5.57亿元和14.97亿元，同比增加-66.75和168.75%。

这或许能够经过出资收益解说。依据国都证券发布的2020年度未经审计的财务报表，国都证券出资收益为8.11亿元，占当年经营收入的50.67%，过高的出资收益占比，会给经营收入带来较大的不确定性。

2020年半年报显现，国都证券2020年上半年出资收益为5.4亿元，其间，买卖性金融工具出资收益为5.02亿元，占出资收益的92.96%，是当期经营收入的57.11%。

买卖性金融工具出资收益是企业经过活跃办理和买卖债务财物而取得的赢利，收益并不安稳，且持续性不强。

依据2020年半年报，国都证券经营收入首要来源于生意事务和证券出资事务，上述两项收入算计占经营总收入的份额为98.2%。而2019年，生意事务和证券出资事务算计占收入的份额为66.12%，可见该公司经营方法相对单一。

《出资时报》研究员还发现，2020年上半年，国都证券一年内到期的负债为162.87亿元，占总负债的比重为90.14%，长时间融资才能不强，假如商场资金紧缺，或许会呈现流动性危险。