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创本年纪录！超级牛散被罚没4.46亿。

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日前，证监会在官网发布了一则针对个人出资者的行政处分决议书。处分决议书显现，因操控71个账户、操作4只股票，51岁的潘日忠被证监会罚没4.46亿元。这一案子改写了2021年证监会对个人操作商场行为的罚没金额纪录。

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浙江裕丰律师事务所副主任厉健律师今天承受《每日经济新闻(博客,微博)》记者采访时表明，证监会对潘某操作证券商场一案作出没收违法所得2.23亿元并罚款2.23亿元的处分，具有严重警示含义。

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操控71个账户操作4只股票潘日忠违法所得共2.23亿元

据证监会网站音讯，证监会近来发布一则行政处分决议书，潘日忠经过操控71个证券账户操作4只股票，被没收违法所得合计2.23亿元，并处以相同金额罚款，合计罚没4.46亿元。

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图片来历：证监会官网

当事人潘日忠1970年出世，寓居于山东省莱阳市。据证监会发表，为实施操作行为，潘日忠自行借入部分证券账户，并经过配资中介董某、王某明配资借入部分证券账户，共操控并运用“戴某芳”等71个证券账户。其间，操作“天铁股份(300587,股吧)”运用31个账户，操作“嘉澳环保(603822,股吧)”运用32个账户，操作“鼎捷软件(300378,股吧)”运用42个账户，操作“瑞普生物(300119,股吧)”运用49个账户。

经过不合法操作上述4只股票，潘日忠违法所得合计2.23亿元：

1、2018年12月19日至2019年3月1日，潘日忠操控运用31个账户，选用多种手段影响“天铁股份”买卖价格和买卖量，盈余0.3745亿元。

2、2019年1月14日至2月15日，潘日忠操控运用32个账户，选用多种手段影响“嘉澳环保”买卖价格和买卖量，盈余0.336亿元。

3、2019年3月14日至4月15日，潘日忠操控运用42个账户，会集资金优势、持股优势接连生意，影响“鼎捷软件”买卖价格和买卖量，盈余1.328亿元。

4、2019年4月1日至5月22日，潘日忠操控运用49个账户，选用多种手段影响“瑞普生物”买卖价格和买卖量，盈余0.194亿元。

由此来看，潘日忠操作上述4只个股的时刻大多发生在2019年上半年，而在股价操作期间，这4只个股均呈现了显着的异动。其间，在2019年4月2日至4月10日期间，鼎捷软件一度接连拉出6个涨停，不过之后跟着资金的出逃，公司股价也迎来了快速跌落。

值得一提的是，据证监会发表的信息显现，潘日忠操作股价的方法除了会集资金优势、持股优势接连生意，运用自己实践操控的账户进行对倒外，一般还会挑选快进快出，并且其出货时刻往往会显着少于建仓时刻。

例如，2019年1月14日至2月15日，潘日忠操控运用32个账户，选用多种手段影响“嘉澳环保”买卖价格和买卖量，其间1月14日至2月12日（合计17个买卖日）系建仓拉抬阶段，2月13日至2月15日（合计3个买卖日）系出货阶段，也就是在这短短3个买卖日内，潘日忠账户组持有“嘉澳环保”数量就从占悉数流通股份额的13.54%下降为0。期间，“嘉澳环保”股价从35.37元/股跌落至31.30元/股，跌幅为11.51%，同期上证指数累计上涨0.39%，违背11.9个百分点。

律师：证监会此次处分具有严重警示含义

记者注意到，在听证过程中，潘日忠及其代理人提出，恳求减轻处分，只罚没违法所得。

潘日忠及其代理人提出的详细理由包含：潘日忠不具有操作证券商场的成心。潘日忠文化程度不高，对证券买卖规则及相关法律法规不了解，对涉案股票的买卖方式不清楚。潘日忠系初犯且事发后活跃合作查询，依法应减轻处分。潘日忠经过此次行为，实在受到了教育，乐意尽力筹资交还获利。恳求对其减轻处分。事前奉告书所拟定的处分金额过高，将严重影响潘日忠的日子以及公司、出资项目的运营等。

经复核，证监会以为，当事人具有操作商场的片面目的。当事人作为商场主体，知法、遵法是基本要求；实施了违法行为的，不能因其不懂法、不知法而免责。潘日忠及其代理人提出的对法律法规不了解、对买卖行为性质不清楚，不构成免责理由。证监会对当事人的陈说申辩定见不予采用。本案违法所得核算正确；本案不存在《行政处分法》规则的应当从轻或许减轻行政处分的景象。

终究，根据当事人违法行为的现实、性质、情节与社会损害程度，并根据2005年《证券法》第二百零三条的规则，证监会决议：对潘日忠没收违法所得合计2.23亿元，并处以2.23亿元罚款。

对此，浙江裕丰律师事务所副主任厉健律师今天承受记者采访时表明，证监会对潘某操作证券商场一案作出没收违法所得2.23亿元并罚款2.23亿元的处分，具有严重警示含义。

厉健律师进一步指出，因为涉案违法行为发生在新《证券法》实施前，因而仍按2005年《证券法》处分，罚金起伏在违法所得的一倍以上五倍以下；没有违法所得或许违法所得缺乏三十万元的，处以三十万元以上三百万元以下的罚款。假如涉案违法行为发生在新《证券法》实施后，罚金起伏将在违法所得的一倍以上十倍以下；没有违法所得或许违法所得缺乏一百万元的，处以一百万元以上一千万元以下的罚款。

记者|王海慜修改|程鹏 杜恒峰 王嘉琦

校正|段炼

封面图片来历：视觉我国

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