东莞证劵(东莞证券网上营业厅)

<p>来历：我国经济网</p><p>我国经济网北京1月10日讯 证监会网站近来发布的福建监管局行政处分决议书〔2021〕7号显现，福建证监局对梁锦堂暗里承受客户托付生意证券违法行为进行了立案查询、审理。 </p><p>决议书显现，梁锦堂为证券从业人员，于2009年6月15日获得证券从业资历，2016年9月至2018年9月担任东莞证券厚街分公司营销总监。 </p><p>经查明，梁锦堂存在操作“王某娟”证券账户进行证券生意的违法现实。“王某娟”证券账户于2016年11月8日开立于在东莞证券厚街分公司，资金账号80*****33，下挂深圳股东账户20*****57。第三方存管银行账户开立于我国银行东莞厚街支行。“王某娟”证券账户资金来历于自己。2016年11月至2017年11月期间，梁锦堂暗里承受王某娟托付，操作“王某娟”证券账户进行生意，累计成交金额501.60万元。梁锦堂无违法所得。 </p><p>福建证监局指出，梁锦堂的行为违背2005年《证券法》第一百四十五条：“证券公司及其从业人员不得未通过其依法建立的经营场所暗里承受客户托付生意证券”的规则，构成2005年《证券法》第二百一十五条所述违法行为。 </p><p>根据梁锦堂违法行为的现实、性质、情节与社会损害程度，根据2005年《证券法》第二百一十五条的规则，福建证监局决议对梁锦堂给予正告，并处以10万元罚款。 </p><p>我国证券业协会网站显现，梁锦堂于2009年6月15日在东莞证券股份有限公司挂号，执业岗位为一般证券事务，现在的挂号状况为离任刊出，离任挂号日期为2021年12月31日。 </p><p>2005年《证券法》第二百一十五条规则：证券公司及其从业人员违背本法规则，暗里承受客户托付生意证券的，责令改正，给予正告，没收违法所得，并处以违法所得一倍以上五倍以下的罚款；没有违法所得或许违法所得缺乏十万元的，处以十万元以上三十万元以下的罚款。 </p><p>以下为原文： </p><p>我国证券监督管理委员会福建监管局行政处分决议书〔2021〕7号（梁锦堂）</p><p>当事人：梁锦堂，男，1983年6月出世，住址：广东省东莞市。 </p><p>根据2005年修订的《中华人民共和国证券法》（以下简称2005年《证券法》）的有关规则，我局对梁锦堂暗里承受客户托付生意证券违法行为进行了立案查询、审理，并依法向当事人告知了作出行政处分的现实、理由、根据及当事人依法享有的权力，当事人未提出陈说、申辩定见，也未要求听证。本案现已查询、审理完结。 </p><p>经查明，梁锦堂存在以下违法现实： </p><p>一、梁锦堂为证券从业人员 </p><p>梁锦堂于2009年6月15日获得证券从业资历，在我国证券业协会挂号编号S034*******715，2016年9月至2018年9月担任东莞证券厚街分公司营销总监。 </p><p>二、梁锦堂操作“王某娟”证券账户进行证券生意 </p><p>“王某娟”证券账户于2016年11月8日开立于在东莞证券厚街分公司，资金账号80*****33，下挂深圳股东账户20*****57。第三方存管银行账户开立于我国银行东莞厚街支行。“王某娟”证券账户资金来历于自己。2016年11月至2017年11月期间，梁锦堂暗里承受王某娟托付，操作“王某娟”证券账户进行生意，累计成交金额5,016,000元。梁锦堂无违法所得。 </p><p>上述违法现实，有经营部阐明、“王某娟”证券账户生意记载、相关人员询问笔录、证券业协会挂号材料、王某娟银行转账记载等根据证明。 </p><p>梁锦堂的行为违背2005年《证券法》第一百四十五条：“证券公司及其从业人员不得未通过其依法建立的经营场所暗里承受客户托付生意证券”的规则，构成2005年《证券法》第二百一十五条所述违法行为。 </p><p>根据梁锦堂违法行为的现实、性质、情节与社会损害程度，根据2005年《证券法》第二百一十五条的规则，我局决议：对梁锦堂给予正告，并处以100,000元罚款。 </p><p>上述当事人应自收到本处分决议书之日起15日内，将罚款汇交我国证券监督管理委员会开户银行：中信银行北京分行经营部，账号：7111010189800000162，由该行直接上缴国库，并将注有当事人称号的付款凭据复印件送我国证监会福建监管局存案。当事人假如对本处分决议不服，可在收到本处分决议书之日起60日内向我国证券监督管理委员会请求行政复议，也可在收到本处分决议书之日起6个月内直接向有管辖权的人民法院提起行政诉讼。复议和诉讼期间，上述决议不中止履行。 </p><p>福建证监局 </p><p>2021年12月31日 </p>