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新一年度券商分类评级成果出炉！

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7月23日晚，证监会发布的证券公司分类评级成果显现，103家证券公司中，26家券商喜提晋级，45家券商等级不变，27家券商评级下降，5家新增评级。

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详细来看，50家券商获得A类评级，其间15家被评为AA级，B类券商有39家，C类券商有13家，较上年多了2家。网信证券接连3年被评为D类券商。AAA类和E类券商缺位。

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A类评级占比近一半，15家券商获评AA级

从总量上看，103家证券公司参加评级，高盛高华、金圆一致、摩根士丹利华鑫、瑞信方正、甬兴证券5家券商为初度参加评级。其间，瑞信方正获得A级，高盛高华、摩根士丹利华鑫两家获得BBB类级，甬兴证券和金圆一致别离获得BB级和B级。

从分类成果来看，50家券商获得A类评级，较上一年添加3家。其间AA级券商数量不变，仍然是15家。别离是安信证券、东方证券、光大证券、广发证券、国泰君安、国信证券、华泰证券、安全证券、申万宏源、兴业证券、银河证券、招商证券、中金公司、中信建投、中信证券。

详细来看，东方证券、广发证券和兴业证券为新晋AA类券商。同期，国金证券、中泰证券和海通证券3家券商与AA级无缘，前两家券商的分类评级下调至A，海通证券的分类评级则从AA下调至BBB。

26家券商的评级成果较上年有所提高，而2020年有32家券商喜提晋级。其间，东海证券改变最大，由CC级提高5级至A级；金元证券、创始证券连升4级，前者评级从CC级上调至BBB级，创始证券评级从CCC级上调至A级。长城证券、华林证券则连升3级。

同期，27家券商评级下降，相较上一年的25家添加两家。国都证券和恒泰证券两家券商降幅最大，连降4个等级，前者从BBB级下滑至CC级券商；后者从A级券商下滑至CCC级券商；

此外，B类券商有39家，C类券商有13家，较上年多了2家。网信证券仍然被评为D类券商，这现已是网信证券接连3年被评为D类券商，此前曾被评为D类券商的华信证券现已消失在证监会发布的2020年券商分类评级名单中。

分类评级成果备受重视，评级下降影响几许？

证券公司分类成果首要表现的是证券公司办理结构、内部操控、合规办理、危险办理以及危险操控目标等与其事务活动相适应的全体状况。跟着越来越多的事务规矩与分类监管挂钩，券商分类评级成果备受重视。

据2020年修订的《证券公司分类监管规则》显现，中国证监会依据证券公司点评计分的凹凸，将证券公司分为A（AAA、AA、A）、B（BBB、BB、B）、C（CCC、CC、C）、D、E等5大类11个等级。

A类公司危险办理能力内行业界最高，能较好地操控新事务、新产品方面的危险；B类公司危险办理能力内行业界较高，在商场改变中能较好地操控事务扩张的危险；C类公司危险办理能力与其现有事务相匹配；D类公司危险办理能力低，潜在危险或许超越公司可接受规划；

E类公司潜在危险现已变为实际危险，已被采纳危险处置办法。

一般来看，被依法采纳责令停业整顿、指定其他组织保管、接收、行政重组等危险处置办法的证券公司，点评计分为0分，定为E类公司。点评计分低于60分的证券公司，定为D类公司。

证券公司在点评期内存在移用客户财物、违规托付理财、财政信息虚伪、歹意躲避监管或股东虚伪出资、抽逃出资等违法违规行为的，将公司分类成果下调3个等级；情节严重的，将公司分类成果直接认定为D类。

评级下调会带来哪些影响？据相关规则，股票质押回购买卖事务规划与证券公司评级状况直接挂钩。其间，分类点评成果为A，自有资金融资余额不得超越公司净本钱的150%；分类点评成果为B，自有资金融资余额不得超越公司净本钱的100%；分类点评成果为C，自有资金融资余额不得超越公司净本钱的50%。

详细从分类监管规则来看，中国证监会依照分类监管准则，对不同类别证券公司规则不同的危险操控目标规范和危险本钱预备核算份额，并在监管资源分配、现场查看和非现场查看频率等方面区别对待。

一起，证券公司分类成果将作为证券公司请求添加事务品种、发行上市等事项的审慎性条件，以及作为确认新事务、新产品试点规划和推行次序的依据。

此外，中国证券投资者维护基金公司依据证券公司分类成果，确认不同等级的证券公司交纳证券投资者维护基金的详细份额。

新京报贝壳财经记者 胡萌 修改 陈莉 校正 刘军