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国投新集股吧-企业高管扎堆抛售股票之际 美国SEC拟收紧相关交易监管漏洞 – 财经

wx头像 wx 2022-02-02 17:07:54 6
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本年以来，美国企业的开创人和高管们正在以前史性水平减持他们的持股，这引起了美国证券生意委员会(SEC)留意，该组织现在正在考虑拟定更严厉的规矩，以保证公司内部人员在出售股票时不会违背内情生意法。

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(来历：美国SEC官)

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现在的这一套规矩为企业内部人士生意股票发明了一个“避风港”，即经过事前宣告生意的时刻和方法，高管们能够维护自己免受内情生意的指控，上一年有几乎三分之二的股票出售使用了这种方案。

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SEC主席GaryGensler周三表明，他忧虑现有的规矩(正式名称为《10b5-1方案》)还远远不够。

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许多人以为10b5-1过于宽松，答应内部人员进行操作，并以献身一般出资者的利益为价值牟取暴利。也有批判称，在几乎不受任何检查的状况下，高管们拟定、修正或撤销生意方案几乎垂手可得。

Gensler期望SEC考虑为企业高管们拟定120天的“冷却期”，以应对任何新的或改动的出资组合办理方案，并将制止堆叠生意方案，单个人员或实体一起只能具有一个10b5-1方案。

Gensler表明，现在，因为能够一起宣告多个出资组合办理方案，高管们能够依据他们以为适宜的时刻，并挑选他们最喜欢的方案。“中心问题是，这些内部人士把握着大众不知道的重要信息。那么他们怎么才能以一种对商场公正的方法生意股票呢？”

他弥补说：“在曩昔的20年里，咱们听到了对10b5-1规矩的忧虑，也看到了规矩中的缝隙——今日的提案将有助于添补这些缝隙。”

周三的提案估计还将强制要求高管发表自己的持股出售方案以及改动状况，一起要求高管们在建立方案时供给书面证明，许诺在建立生意方案时不把握实质性的非公开信息。

高管售股潮

数据显现，在标普500指数成分股公司中，本年截止11月底，企业内部人士总计出售了价值635亿美元的股票，这一金额创出前史纪录，并且比2020年全年的售股总额高出50%。

特斯拉首席执行官马斯克在最近大约一个月内出售超越120亿美元的特斯拉股票，包含大约40亿美元用于付出期权行使的预扣税款，这是他自2010年以来初次不是仅仅为满意预扣税款责任而出售公司股票。

微软首席执行官纳德拉上个月出售了他所持股份的一半，税前价格约3.74亿美元。扎克伯格也卖出了更多Meta股票，本年的售股金额挨近一年前的七倍，税前所得近45亿美元。

宾夕法尼亚大学沃顿商学院研讨高管和董事生意的会计学教授DanielTaylor说，现在看到的是近年来从未有过的状况。Taylor表明，在他的记忆里，2021年是这十年来内部人士出售股票最多的一年，这与21世纪初互联昌盛期的股票出售热潮有相似之处。

Taylor表明，内部人士在高点期卖出、在低点期买入的做法已有很长的前史。

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