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兰石重装-为客户间融资提供中介便利等 东兴证券一营业部被警示 – 财经

wx头像 wx 2022-01-31 16:48:08 6
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22日，东兴证券股份有限公司(证券简称“东兴证券”)公告，因单个职工为客户间融资供给中介便当等原因，公司泉州丰泽街证券经营部被福建证监局出具警示函。

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依据公告，东兴证券于近来收到福建证监局对公司分支机构出具的《关于对东兴证券股份有限公司泉州丰泽街证券经营部采纳出具警示函行政监管办法的决议》。

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上述决议称，经查，东兴证券泉州丰泽街证券经营部职工存在以下违规行为：一是单个职工为客户之间的融资供给中介便当，一起在从事客户吸引和服务过程中，未向客户充沛提示证券出资的危险；二是单个职工在帮忙客户注册融资融券事务时，诱导客户答题以契合融资融券开户要求。

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福建证监局指出，以上职工违规行为反映出经营部合规办理不到位，未能严厉标准工作人员执业行为，违背《证券公司和证券出资基金办理公司合规办理办法》(证监会令第166号，以下简称《合规办理办法》)第六条第(四)项规则。依据《合规办理办法》第三十二条第一款规则，福建证监局决议对该经营部采纳出具警示函的行政监督办理办法。

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假如对本行政监督办理办法不服，能够在收到本决议书之日起60日内向我国证监会提出行政复议请求，也能够在收到本决议书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议与诉讼期间，上述监督办理办法不中止履行。

东兴证券表明，公司将依照监管要求活跃整改，进一步加强和完善分支机构的内部操控和合规办理；并催促相关从业人员标准执业。上述行政监管办法决议对公司运营无严重影响。现在，公司运营状况正常，敬请出资者留意出资危险。

官信息显现，东兴证券是2008年经财政部和我国证监会同意，由我国东方财物办理股份有限公司作为首要建议人建议建立的全国性归纳类证券公司，2015年2月26日在上海证券交易所上市，是境内首家财物办理公司系上市证券公司。

公司注册本钱27.58亿元，总部设在北京，到2020年底在全国各地设有89家分公司和证券经营部，具有东兴期货有限责任公司、东兴证券出资有限公司、东兴本钱出资办理有限公司、东兴证券(香港)金融控股有限公司、东兴基金办理有限公司5家一级全资子公司。

公司事务包括证券生意、证券出资咨询、与证券交易和证券出资活动有关的财务顾问、证券承销与保荐、证券自营、证券财物办理、融资融券、证券出资基金出售、代销金融产品、揭露征集证券出资基金办理、稳妥兼业署理事务，形成了掩盖场内与场外、线上和线下、境内和境外的归纳金融服务体系。

财报显现，上半年，东兴证券完成经营收入25.79亿元，同比增2.14%；归属于上市公司股东的净利润7.31亿元，同比降7.06%。公司没有就前三季度成绩进行发表。

二级商场方面，今天(22日)收盘，东兴证券微涨0.76%，报11.97元/股，现在总市值330亿元。

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