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东方投顾(海顺浙江推荐股骗局)

wx 2021-11-19 19:24:47 6

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记者 | 马晓甜

开盘八法？开盘八法

修改 |

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因投顾违规，东方财富证券研讨地点近期受到了监管问责。

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上海证监局于2月20日披露了《关于对上海东方财富证券研讨所有限公司采纳责令改正监督办理办法的决议》。在这份1月23日开出的处分决议书中，上海证监局称，经查，东方财富研讨地点展开证券出资参谋事务过程中，存在以下违规行为：一是未对部分出资者进行恰当性评价并提出恰当性匹配定见；二是供给证券出资参谋服务前未与单个客户签定证券出资参谋服务协议；三是对客户进行不实、误导性营销宣扬；四是内部操控不健全。

上海证监局表明，上述行为违反了《证券期货出资者恰当性办理办法》第三条、第二十九条榜首款及《证券出资参谋事务暂行规则》（证监会布告[2010]27号）第三条、第十一条、第十四条榜首款、第二十四条的规则。决议对东方财富证券研讨所采纳责令改正的监督办理办法，并要求，公司应按照相关法令、行政法规和中国证监会规则的要求执行整改，完善内部操控，实在进步合规办理水平。公司应在收到本决议之日起一个月内完结整改并向上海证监局提交书面整改状况陈述，上海证监局将在日常监管中继续重视并视状况进行检查。

依据官网介绍，东方财富证券研讨所是东方财富信息股份有限公司全资子公司，一起也是“证监会榜首批同意的专业证券出资咨询组织”。但与其他券商研讨所不同的是，虽然挂着东方财富证券的招牌，但其与东方财富证券却没有从属联系。

天眼查信息显现，东方财富证券研讨所仅持有东方财富证券0.09%的股份。其事务规划包含：证券出资咨询，企业财务，企业办理，计算机软硬件及网络系统的技术开发、技术服务、技术咨询、技术转让，经济信息咨询，企业办理咨询，电脑及配件出售，电信事务等。

2019年6月，证券业协会发布《证券出资咨询组织执业标准（试行）》，标准明确规则证券出资咨询组织及从业人员在推行证券出资参谋事务时，制止虚伪、不实、误导性营销宣扬，不得有以下七项行为：诈骗客户；向客户许诺确认收益或收益规划；向客户许诺承当出资丢失；对过往成绩进行夸张宣扬,包含以特定客户或许特定时刻区间的前史最佳收益作为前史成绩进行宣扬,但未向出资者明示；仅宣扬所供给产品的功用但不阐明产品的局限性；运用安全、确保、许诺、稳妥、避险、有保证、高收益、无危险等可能使出资者以为没有危险的表述；对公司的运营规划、运营时刻、本身实力等进行不符合实践的宣扬。

协会指出，证券出资咨询组织伴随着证券市场开展应运而生，通过二十多年的开展，注册资本、从业人员、事务规划等都有较大起伏添加。咨询组织在遍及证券市场常识，加强证券市场信息传达，辅佐出资者进行出资办理等方面发挥重要作用。

“近年来部分咨询组织在重视事务开展的一起，忽视了合规办理和危险操控，违法违规问题时有发生，事务危险不断添加。”协会表明。

据界面新闻不完全统计，仅今年以来，各地证监局对证券出资组织就现已开出了多张罚单。

例如，1月2日和1月22日，北京证监局连续对三家投顾公司开出罚单，分别是重庆东金出资参谋有限公司北京分公司、深圳市新兰德证券出资咨询有限公司北京分公司和北京中资北方出资参谋有限公司，前两家被采纳责令改正的监管办法，北京中资北方则被要求暂停新增客户一年。

2月3日，四川证监局对湖南巨景证券出资参谋有限公司天府新区分公司采纳责令改正并暂停新增客户6个月的行政监管办法。四川证监局表明，经查，该分公司存在三项问题：榜首，部分证券出资参谋服务供给环节的工作人员不具有证券出资咨询执业资历；第二，在展业中存在虚伪、不实、误导性的营销宣扬；第三，证券出资参谋服务供给环节未按规则进行留痕办理。

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