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什么是证券(股票是什么概念)

wx头像 wx 2022-01-31 05:25:29 6
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证券法最根底的问题是要回答，什么是证券。关于证券规模的界定，决议了证券法统辖的规模。我国证券法中关于什么是证券，采纳了罗列加赋权的方法进行界定。依据《证券法（2019修订）》第二条的规则，证券法所标准的证券规模包含我国境内发行的买卖的股票、公司债券、存托凭据、政府债券、证券出资基金比例、本钱支撑证券、财物办理产品、以及国务院依法确定的其他证券。依据《证券出资基金法（2015批改）》第七十二条、第九十四条规则，证券包含股票、债券、基金比例、以及国务院证券监督办理机构规则的其他证券及其衍生品种。可见，我国证券法令标准的证券包含前面两法清晰罗列的7类证券及其衍生品种，以及国务院或许证监会依法确定的其他证券。现在暂未找到国务院或证监会确定的其他证券品种。

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那么，有限责任公司股权是否归于证券呢？从证券法规则的精力来看，应不归于，理由在于：从证券法立法意图是保护出资者利益和保护市场秩序来看，其所标准的证券发行和买卖行为，一般具有必定的大众性。有限责任公司股权，一般来说不具有大众性，股东人数一般不超越50人，股权一般也不存在揭露发行，对市场秩序影响不大，因而应不归于证券法标准的证券。

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界定了证券规模后，证券法标准的是证券的发行和买卖行为，主要是从保护出资者利益和保护市场秩序视点关于证券的发行和买卖行为进行标准。关于违法证券的发行和买卖行为的监管手法，包含行政处分和刑事处分。而行政处分或刑事处分的适用，首要又需求界定是否为证券的发行或买卖行为，终究又回到关于证券的界定。比方，刑法第一百六十条诈骗发行证券罪，惩办诈骗发行股票或许公司、企业债券、存托凭据或许国务院依法确定的其他证券的违法行为；而第一百七十九条为私行发行股票、公司、企业债券罪，惩办未经国家有关主管部门同意，私行发行股票或许公司、企业债券，即仅就私行发行股票、公司债券两类证券的违法行为设立了专门的罪名，而关于其他私行发行其他证券的行为，则一般以不合法吸收大众存款罪予以处分。

可见，关于证券的界定也影响到后续监管的规模，因为我国采纳罗列和赋权方法关于证券进行界定，意味着证券概念的外延有限，有些性质上等同于发行证券行为的违法行为将可能会以非证券监管手法处分。

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