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一码通账户-证监会对新潮能源给予警告并处以30万元罚款 – 财经

wx头像 wx 2022-01-30 18:52:47 6
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证监会最新更新发表的行政处罚决议书显现，证监会依法对新潮动力信息发表违法违规案进行了立案查询、审理，决议对新潮动力给予正告，并处以30万元罚款；对时任新潮动力董事长黄万珍给予正告，并处以30万元罚款；对时任新潮动力总经理胡广军给予正告，并处以30万元罚款；对时任新潮动力监事杨毅给予正告，并处以10万元罚款。

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经查明，新潮动力未及时及未按规则发表相关担保事项。2016年6月1日，北京恒天龙鼎出资办理中心(有限合伙)(以下简称恒天龙鼎)与上海珺容财物办理有限公司签定《珺容战略资源5号私募基金基金合同》(以下简称珺容5号)，恒天龙鼎出资5亿元作为优先级出资人，参加新潮动力非公开发行股份收买财物项目。2016年6月13日，恒天龙鼎与北京正和兴业出资办理有限公司(以下简称正和兴业)签定《回购协议》，约好正和兴业在恒天龙鼎付出5亿元基金认购价款之日起9个月内一次性回购其基金比例，并约好由三家公司及两名自然人供给无限连带责任确保担保。尔后，恒天龙鼎与前述五方签署了《确保合同》。2017年10月，恒天龙鼎向恒天中岩出资办理有限公司(以下简称恒天中岩)转让悉数珺容5号基金比例。恒天中岩亦与正和兴业签定《回购协议》(编号htzh2017-01)，约好正和兴业回购恒天中岩持有的珺容5号基金比例，前述《回购协议》一起约好由新潮动力作为确保人供给无限连带责任确保。

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2017年10月14日，新潮动力时任董事长黄万珍、时任总经理胡广军组织时任监事杨毅在《确保合同》(编号htzh2017-05)上加盖公司公章。前述合同主要内容为：新潮动力作为确保人为正和兴业的履约责任供给担保，担保规模为正和兴业依据《回购协议》(编号htzh2017-01)所担任任，担保方法为不行吊销的连带责任确保，确保期间为主合同下的债款实行期限届满之日起两年。触及担保金额613,337,534.25元，占新潮动力2016年度经审计净财物的11.24%。

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关于上述担保事项，新潮动力未及时予以发表，也未在2017年年度陈说和2018年半年度陈说中发表。

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2018年6月20日，因正和兴业一直未按约好实行回购责任，恒天中岩将正和兴业、新潮动力起诉至北京市高级人民法院，要求正和兴业付出回购价款613,337,534.25元及违约金63,483,793.43元，并由新潮动力承当连带担保责任。2018年12月18日，北京市高级人民法院向新潮动力公告送达《应诉通知书》，相关事项新潮动力已公告发表。

2021年3月22日，恒天中岩就该案提出撤诉请求，北京市高级人民法院裁决允许恒天中岩撤诉，相关事项新潮动力已公告发表。

证监会以为，新潮动力未及时、未在定时陈说中发表严重担保事项的行为，构成2005年《证券法》第一百九十三条第一款所述“发行人、上市公司或许其他信息发表责任人未依照规则发表信息，或许发表的信息有虚伪记载、误导性陈说或许严重遗失”的行为。黄万珍、胡广军为直接担任的主管人员，杨毅为其他直接责任人员。

依据当事人违法行为的现实、性质、情节与社会损害程度，证监会决议：对新潮动力给予正告，并处以30万元罚款；对黄万珍给予正告，并处以30万元罚款；对胡广军给予正告，并处以30万元罚款；对杨毅给予正告，并处以10万元罚款。

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