近年来,证监会对上市公司实践操控人、董事长的履职状况给予高度重视,对其乱用操控权、使用职务便当和优势位置施行的各类违法行为坚持坚决查办的高压态势。证监会新闻发言人高莉在昨日举行的新闻发布会上对此进行了介绍。
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据统计,2016年以来,证监会对32名实践操控人、董事长立案查询,触及主板上市公司13家、中小板上市公司11家、创业板上市公司2家。相继对温德乙、郭丛军、鲜言、阙文斌、张恩荣等人作出行政处罚,对部分人员依法采纳证券商场禁入办法,将涉嫌犯罪行为依法移交追查刑事责任。
高莉表明,上述案子从类型看,既有指派公司骗得发行核准或违规发表的案子,也有乱用信息优势操作商场、内情买卖的案子,还有违反对公司的忠诚责任,背约危害上市公司利益的案子。
从涉案环节看,有的在发行环节报送虚伪资料,有的在持续信息发表环节指派、操控公司虚伪陈说,有的在股份减持、增发、股权转让等灵敏时点从事信息操作或内情买卖。
从违法方法来看,有的安排、策划别人施行财政造假;有的找热门、编体裁、讲故事,操控公司信息发表的内容、时点与节奏,合作二级商场操作股价;有的经过资金占用、违规担保、非公允相关买卖等手法危害上市公司利益。
从触及主体来看,有的与私募组织等内外勾结、联手操作;有的伙同亲朋、搭档施行内情买卖;还有的指派部属编造、传达虚伪信息。
从违法态势看,有的屡次“压线”不收手,乃至操控多家上市公司施行多项违法违规,演变为“里应外合”式产业链,虚伪陈说、信息操作、内情买卖、违规减持交错复合,严峻危害了投资者利益,社会影响非常恶劣。
高莉说,上市公司实践操控人、董事长依法履职、诚笃守信是上市公司合规运营和健康发展的重要保障。作为公司办理的主导力量,上市公司实践操控人、董事长应当自觉依法合规运营,聚集做强做大实体主业,坚决摒弃“上市圈钱”的错误观念,远离“伪市值办理”的不合法行径,切勿心胸幸运。
她着重,证监会将始终坚持对上市公司实践操控人、董事长等重点集体的监管法律力度,持续深化依法、全面、从严监管,对涉嫌证券期货违法违规的将及时立案查办,对涉嫌刑事犯罪的将坚决移交公安机关,以促进上市公司标准运作,夯实商场运转柱石,推进多层次资本商场安稳健康发展。