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000958东方热电-广发证券：证监会决定对公司采取限制增加场外衍生品业务规模6个月

wx头像 wx 2022-01-29 15:04:47 6
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广发证券8月5日晚间公告，公司收到证监会行政监管办法决议书，证监会决议对广发证券采纳约束添加场外衍生品事务规划6个月、约束添加新事务品种6个月的行政监管办法。

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决议书中指出广发证券存在四项问题：

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一是对广发控股(香港)有限公司(以下简称广发控股香港或许香港子公司)危险管控缺失，包含对香港子公司新事务危险管控缺少，风控体系未完成对香港子公司危险数据的全掩盖，对香港子公司风控要求执行情况的监督查看力度不行等；二是对广发控股香港合规办理存在缺点，对香港子公司合规办理有效性缺少监督；三是对广发控股香港内部管控缺少，包含财政、安排架构管控不力等；四是作为数据报送的职责主体，未做好广发控股香港月度数据统计工作，向证监会报送的数据不精确。

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广发证券近年来可谓时运不济，在不久前证监会官发布的《2019年证券公司分类成果》中，从2018年的AA级连降两级至BBB级，是A类券商评级下降的两家之一。

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评级期间，除了因康美药业被推至风口浪尖，广发证券也存在屡次违规记载，自2018年9月以来共存在8次，其中就包含此次决议书中所说到的广发出资香港有限公司。

3月26日，广发证券公告称，全资子公司广发控股香港部属公司广发出资香港有限公司旗下对冲基金受外汇市场剧烈动摇影响亏本1.39亿美元，到2018年年末，该基金净值为-0.44亿美元。此外，该基金还收到主经纪商追加保证金1.29亿美元的告诉。

证监会本次开出的罚单便是针对广发证券在这笔亏本中露出的问题，广发证券回应，公司将依照监管要求活跃整改。

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