新世纪期货(新世纪中学2020招生)

我国经济网北京5月17日讯 我国证监会网站5月16日发布的我国证券监督办理委员会浙江证监局行政监管办法决议书显现，经查，浙江新世纪期货有限公司存在以下违规行为：公司员工金朝璋作为从业人员以别人名义从事期货买卖，违背了《期货从业人员办理办法》第十四条第七项的规矩；财物办理事务存在托付人直接下单、第三方个人直接下单、部分财物办理方案未经财物办理体系风控直接托付下单的景象。

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上述事实反映出浙江新世纪期货有限公司对从业人员执业行为和财物办理事务的内部管控存在缝隙，未有用树立并履行危险办理、内部操控等准则和流程，违背了《期货公司监督办理办法》第四十六条的规矩。依据《期货公司监督办理办法》第八十七条的规矩，浙江证监局决议对浙江新世纪期货有限公司采纳责令改正的监督办理办法。浙江新世纪期货有限公司应当于2019年7月31日前完结整改，并向浙江证监局提交书面陈述。

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别的，相关职责人金朝璋作为期货公司从业人员，存在以别人名义从事期货买卖的违规行为，违背了《期货从业人员办理办法》第十四条第七项的规矩。依据《期货从业人员办理办法》第二十九条的规矩，浙江证监局决议对金朝璋采纳出具警示函的监督办理办法，并要求：金朝璋应加强相关法令法规学习，进步标准运作认识，采纳切实有用办法根绝此类违规行为再次发生。金朝璋应当在2019年7月31日前向浙江证监局提交书面陈述。

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相关职责人焦岗汉作为浙江新世纪期货有限公司董事长，关于浙江新世纪期货有限公司财物办理事务存在第三方个人直接下单的违规行为负有办理职责，违背了《期货公司董事、监事和高档办理人员任职资历办理办法》第四条的规矩。

依据《期货公司董事、监事和高档办理人员任职资历办理办法》第五十一条第一项、第五十二条第一项的规矩，浙江证监局决议对焦岗汉采纳出具警示函的监督办理办法，并要求：焦岗汉应加强相关法令法规学习，进步标准运作认识，采纳切实有用办法根绝此类违规行为再次发生。焦岗汉应当在2019年7月31日前向浙江证监局提交书面陈述。

相关职责人陈跃民在2017年5月25日至2019年2月13日期间作为浙江新世纪期货有限公司总经理，分担财物办理事务，关于浙江新世纪期货有限公司财物办理事务存在托付人直接下单、第三方个人直接下单、部分财物办理方案未经财物办理体系风控直接托付下单的违规行为负有办理职责。违背了《期货公司董事、监事和高档办理人员任职资历办理办法》第四条、第三十九条的规矩。

依据《期货公司董事、监事和高档办理人员任职资历办理办法》第五十一条第一项、第五十二条第一项的规矩，浙江证监局决议对陈跃民采纳出具警示函的监督办理办法，并要求：陈跃民应加强相关法令法规学习，进步标准运作认识，采纳切实有用办法根绝此类违规行为再次发生。陈跃民应当于2019年7月31日前向浙江证监局提交书面陈述。

汪一青在2016年4月1日至2017年5月27日期间作为浙江新世纪期货有限公司分担财物办理事务的副总经理，关于浙江新世纪期货有限公司财物办理事务存在托付人直接下单、第三方个人直接下单、部分财物办理方案未经财物办理体系风控直接托付下单的违规行为负有办理职责。违背了《期货公司董事、监事和高档办理人员任职资历办理办法》第四条、第三十九条的规矩。

依据《期货公司董事、监事和高档办理人员任职资历办理办法》第五十一条第一项、第五十二条第一项的规矩，浙江证监局决议对汪一青采纳出具警示函的监督办理办法，并要求：汪一青应加强相关法令法规学习，进步标准运作认识，采纳切实有用办法根绝此类违规行为再次发生。汪一青应当于2019年7月31日前向浙江证监局提交书面陈述。

《期货从业人员办理办法》第十四条规矩：期货从业人员应当遵从下列执业行为标准：

（一）诚笃守信，恪尽职守，促进组织标准运作，保护期货职业名誉；

（二）以专业的技术，慎重、勤勉尽责地为客户供给服务，保存客户的商业秘密，保护客户的合法权益；

（三）向客户供给专业服务时，充沛提醒期货买卖危险，不得作出不妥许诺或许保证；

（四）当本身利益或许相关方利益与客户的利益发生冲突或许存在潜在利益冲突时，及时向客户进行发表，而且坚持客户合法利益优先的准则；

（五）具有杰出的职业道德与遵法认识，抵抗商业贿赂，不得从事不正当竞争行为和不正当买卖行为；

（六）不得为投合客户的不合理要求而危害社会公共利益、地点组织或许别人的合法权益；

（七）不得以自己或许别人名义从事期货买卖；

（八）协会规矩的其他执业行为标准。

《期货从业人员办理办法》第二十九条规矩：期货从业人员违背本办法规矩的，我国证监会及其派出组织能够采纳责令改正、监管说话、出具警示函等监管办法。

《期货公司监督办理办法》第四十六条规矩：期货公司应当树立并有用履行危险办理、内部操控、期货保证金存管等事务准则和流程，有用阻隔不同事务之间的危险，保证客户财物安全和买卖安全。

《期货公司监督办理办法》第八十七条规矩：期货公司违背本办法有关规矩的，我国证监会及其派出组织能够对其采纳监管说话、责令改正、出具警示函等监督办理办法。

《期货公司董事、监事和高档办理人员任职资历办理办法》第四条规矩：期货公司董事、监事和高档办理人员应当恪遵法令、行政法规和我国证监会的规矩，遵从自律规矩、职业标准和公司章程，遵从诚信，勤勉尽责。

《期货公司董事、监事和高档办理人员任职资历办理办法》第三十九条规矩：期货公司高档办理人员应当遵从诚信准则，慎重地在职权范围内行使职权，保护客户和公司的合法利益，不得从事或许合作别人从事危害客户和公司利益的活动，不得利用职务之便为自己或许别人获取归于本公司的商业机会。

《期货公司董事、监事和高档办理人员任职资历办理办法》第五十一条规矩：期货公司有下列景象之一的，我国证监会及其派出组织能够责令改正，并对负有职责的主管人员和其他直接职责人员进行监管说话，出具警示函：

（一）法人办理结构、内部操控存在严重危险；

（二）未按规矩陈述高档办理人员职责分工调整的状况；

（三）未按规矩陈述相关人员代为履行职责的状况；

（四）未按规矩陈述董事、监事和高档办理人员的近亲属在本公司从事期货买卖的状况；

（五）未按规矩对离任人员进行离任审计；

（六）我国证监会确定的其他景象。

《期货公司董事、监事和高档办理人员任职资历办理办法》第五十二条规矩：期货公司董事、监事和高档办理人员有下列景象之一的，我国证监会及其派出组织能够责令改正，并对其进行监管说话，出具警示函：

（一）未按规矩履行职责；

（二）未按规矩参与事务培训；

（三）违规兼职或许未按规矩陈述兼职状况；

（四）未按规矩陈述近亲属在本公司从事期货买卖的状况；

（五）我国证监会确定的其他景象。

以下为原文：

关于对浙江新世纪期货有限公司采纳责令改正办法的决议

浙江新世纪期货有限公司：

经查，你公司存在以下违规行为：

一、公司员工金朝璋作为从业人员以别人名义从事期货买卖，违背了《期货从业人员办理办法》第十四条第七项的规矩。

二、财物办理事务存在托付人直接下单、第三方个人直接下单、部分财物办理方案未经财物办理体系风控直接托付下单的景象。

上述事实反映出你公司对从业人员执业行为和财物办理事务的内部管控存在缝隙，未有用树立并履行危险办理、内部操控等准则和流程，违背了《期货公司监督办理办法》第四十六条的规矩。依据《期货公司监督办理办法》第八十七条的规矩，我局决议对你公司采纳责令改正的监督办理办法。你公司应当于2019年7月31日前完结整改，并向我局提交书面陈述。

假如对本监督办理办法不服的，能够在收到本决议书之日起60日内向我国证券监督办理委员会提出行政复议请求，也能够在收到本决议书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议与诉讼期间，上述监督办理办法不中止履行。

浙江证监局

2019年5月13日

关于对金朝璋采纳出具警示函办法的决议

金朝璋：

经查，你作为期货公司从业人员，存在以别人名义从事期货买卖的违规行为，违背了《期货从业人员办理办法》第十四条第七项的规矩。依据《期货从业人员办理办法》第二十九条的规矩，我局决议对你采纳出具警示函的监督办理办法。你应加强相关法令法规学习，进步标准运作认识，采纳切实有用办法根绝此类违规行为再次发生。你应当在2019年7月31日前向我局提交书面陈述。

假如对本监督办理办法不服的，能够在收到本决议书之日起60日内向我国证券监督办理委员会提出行政复议请求，也能够在收到本决议书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议与诉讼期间，上述监督办理办法不中止履行。

浙江证监局

2019年5月13日

关于对焦岗汉采纳出具警示函办法的决议

焦岗汉：

经查，浙江新世纪期货有限公司财物办理事务存在第三方个人直接下单的违规行为。

你作为公司董事长，关于上述违规行为负有办理职责，违背了《期货公司董事、监事和高档办理人员任职资历办理办法》第四条的规矩。依据《期货公司董事、监事和高档办理人员任职资历办理办法》第五十一条第一项、第五十二条第一项的规矩，我局 决议对你采纳出具警示函的监督办理办法。你应加强相关法令法规学习，进步标准运作认识，采纳切实有用办法根绝此类违规行为再次发生。你应当在2019年7月31日前向我局提交书面陈述。

假如对本监督办理办法不服的，能够在收到本决议书之日起60日内向我国证券监督办理委员会提出行政复议请求，也能够在收到本决议书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议与诉讼期间，上述监督办理办法不中止履行。

浙江证监局

2019年5月13日

关于对陈跃民采纳出具警示函办法的决议

陈跃民：

经查，浙江新世纪期货有限公司财物办理事务存在托付人直接下单、第三方个人直接下单、部分财物办理方案未经财物办理体系风控直接托付下单的违规行为。

你在2017年5月25日至2019年2月13日期间作为公司总经理，分担财物办理事务，关于上述违规行为负有办理职责，违背了《期货公司董事、监事和高档办理人员任职资历办理办法》第四条、第三十九的规矩。依据《期货公司董事、监事和高档办理人员任职资历办理办法》第五十一条第一项、第五十二条第一项的规矩，我局决议对你采纳出具警示函的监督办理办法。你应加强相关法令法规学习，进步标准运作认识，采纳切实有用办法根绝此类违规行为再次发生。你应当于2019年7月31日前向我局提交书面陈述。

假如对本监督办理办法不服的，能够在收到本决议书之日起60日内向我国证券监督办理委员会提出行政复议请求，也能够在收到本决议书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议与诉讼期间，上述监督办理办法不中止履行。

浙江证监局

2019年5月13日

关于对汪一青采纳出具警示函办法的决议

汪一青：

经查，浙江新世纪期货有限公司财物办理事务存在托付人直接下单、第三方个人直接下单、部分财物办理方案未经财物办理体系风控直接托付下单的违规行为。

你在2016年4月1日至2017年5月27日期间作为公司分担财物办理事务的副总经理，关于上述违规行为负有办理职责，违背了《期货公司董事、监事和高档办理人员任职资历办理办法》第四条、第三十九条的规矩。依据《期货公司董事、监事和高档办理人员任职资历办理办法》第五十一条第一项、第五十二条第一项的规矩，我局决议对你采纳出具警示函的监督办理办法。你应加强相关法令法规学习，进步标准运作认识，采纳切实有用办法根绝此类违规行为再次发生。你应当于2019年7月31日前向我局提交书面陈述。

假如对本监督办理办法不服的，能够在收到本决议书之日起60日内向我国证券监督办理委员会提出行政复议请求，也能够在收到本决议书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议与诉讼期间，上述监督办理办法不中止履行。

浙江证监局

2019年5月13日