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600780-新证券法实施后首例 上市公司广东榕泰6位高管罚款均超60万元

wx头像 wx 2022-01-28 23:31:54 6
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经济查询记者李微敖

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董事长，罚款330万元；

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财务总监，罚款160万元；

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员工监事，罚款80万；

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两名董事，别离罚款75万；

……

在新的《证券法》于2020年3月1日实施之后，我国A股商场关于上市公司信息发表违法等事项单项最高罚款60万元的前史，一去不复返。

2021年3月11日，广东证监局对广东榕泰实业股份有限公司(600589.SH，下称广东榕泰)的6名高管，均拟做出超越60万元的处分。2021年3月12日，广东榕泰发表了广东证监局对该公司宣布的这一《行政处分及商场禁入事前奉告书》(广东证监处分字〔2021〕5号)。

该《行政处分及商场禁入事前奉告书》显现：广东证监局拟对广东榕泰公司责令改正，给予正告，并处以300万元罚款。

对该公司实践操控人、董事长兼总经理杨宝生拟给予正告，并处以330万元罚款，一起实施3年证券商场禁入。

理由是杨宝生未能及时安排编制完结该公司2019年年度陈说草案及提请董事会审议；知悉广东榕泰与中粤农资、和通塑胶、永佳农资、国华机电的相相联系，并安排、决议计划相关买卖事项；一起安排、决议计划、指派相关人员从事虚增赢利事项；后来，安排、指派广东榕泰从事虚伪发表2019年年度陈说及问询函回复、弄清公告内容。

对董事兼财务总监郑创佳，拟给予正告，并处以160万元罚款。

理由是郑创佳未能及时编制广东榕泰2019年年度陈说草案及提请董事会审议，知悉广东榕泰与中粤农资、和通塑胶、永佳农资的相相联系及相关买卖事项但未按规则向董事会陈说，一起知悉并直接参与虚增赢利的事项。

对员工监事朱少鹏拟给予正告，并处以80万元罚款。理由是朱少鹏帮忙广东榕泰公司虚拟出售回款的代付款协议，是虚拟出售回款的虚增赢利事项的参与者。

一起，拟被广东证监局处分的还有该公司其他11位高管及1位原高管。

这包含董事兼副总经理杨光、董事林伟雄，拟给予正告，并别离处以75万元罚款；董事罗海雄、董事林岳金拟给予正告，并别离处以55万元罚款；董事巨大鹏，拟给予正告，并处于50万元罚款。

4个独立董事冯育升、陈水挟、李晓东、郑子彬，以及监事杨愈静、员工监事陈东扬，均拟给予正告，并别离处以50万元罚款。

原董秘徐罗旭，拟给予正告，并处以20万元罚款。徐罗旭从2009年12月开端担任广东榕泰的董秘，2020年6月辞去职务。

广东榕泰的主营业务为化工资料和互联归纳服务，2020年5月，因涉嫌信息发表违法违规，被我国证监会立案查询。

我国旧有的《证券法》关于信息发表违法、内情买卖、操作证券商场等行为，单项的最高处分均不超越60万元，此条一向为多方所诟病。

2019年12月28日，第十三届全国人大常委会第十五次会议审议通过了修订后的《中华人民共和国证券法》(即“新证券法”)，并于2020年3月1日起实施。

新《证券法》大幅进步了对证券违法行为的处分力度。如关于上市公司信息发表违法行为，从本来最高单项可处以六十万元罚款，进步至一千万元；对直接担任的主管人员和其他直接责任人员，最高可处以五百万元的罚款。而发行人的控股股东、实践操控人安排、指派从事违法行为，或许隐秘相关事项导致产生违法景象的，最高可处以一千万元的罚款。

广东榕泰的部分涉嫌违法违规行为，产生在2020年3月1日之后，所以适用新的《证券法》条款。这也是现在揭露可见的A股商场上，榜首例关于上市公司高管违法单项罚款超越60万元的处分。

不过，依照《行政处分法》及证监会的《行政处分听证规矩》规则，广东榕泰关于这一拟处分决议，仍有陈说、申辩及听证的权力。

2021年3月12日，广东榕泰收于2.96元，跌落3.27%，总市值20.84亿元。此前，该公司成绩预告称，2020年其净赢利将为亏本3.8亿元至4.5亿元之间。

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